Методика расследования преступлений. Общие положения

5.2. Понятие учения об общем методе расследования преступлений

Содержание системы научных положений криминалистической методики в современном ее виде составляют различные по своей общности теоретические концепции, отражающие отдельные элементы предмета криминалистики. Одни из них – теория криминалистической версии и планирования судебного исследования преступлений, принципы формирования частных криминалистических методик – относятся к определенным системам органически связанных между собой научных фактов и уже достигли в своем развитии известной зрелости за счет обоснования входящих в них научных положений и объяснения закономерных связей между ними. Они обладают статусом частной криминалистической теории. Другие – раскрывающие сущность следственной ситуации, криминалистической характеристики преступлений, тактического решения, тактической комбинации и др., – представляют собой совокупности положений, еще не объединенных одним общим началом и поэтому не составляют самостоятельных частных криминалистических теорий. Они могут претендовать только на ранг отдельных теоретических построений. В последних познание доходит лишь до знания отдельных закономерностей предмета криминалистической методики. Уровень же частных криминалистических теорий определяется знанием более глубокой сущности.

Совершенствование системы научных положений криминалистической методики на основе выявления и объяснения общности отдельных теоретических построений и частных криминалистических теорий отражает необходимость дальнейшего развития этой системы посредством конструирования нового самостоятельного частного криминалистического учения – учения об общем методе расследования. Это учение представляет возможность объединить известные криминалистической методике и имеющиеся в ее недрах отдельные теоретические построения и положения соответствующих частных теорий в систему, единое целое, обладающее всеми признаками самостоятельного частного криминалистического учения.

Это объясняется тем, что содержание учения об общем методе расследования составляют вполне конкретные факты, наделенные признаками гносеологического явления, являющиеся элементами познавательной деятельности, основанием для теоретического обобщения и вывода. К ним относится факт существования общего начала в «лице» учения о данном методе по отношению к разрабатываемым в рамках криминалистической методики отдельным теориям и теоретическим конструкциям. Это учение объединяет последние в единое целое, отражает предмет криминалистической методики в общем виде и объясняет существующую в действительности совокупность закономерных связей между отдельными образующими его системами знаний, а также принцип функционирования общего метода расследования как метода практической деятельности. Все относящиеся к предмету криминалистической методики теории, концептуальные схемы и построения отражают в большей степени общности методы расследования преступлений и относятся строго к определенному виду человеческой деятельности, органически связаны между собой множеством причинных отношений. Этот признак системы учения о данном методе легко виден при рассмотрении любых частных методов расследования. Например, метод принятия тактического решения органически связан с методом криминалистического анализа следственной ситуации и одновременно является структурным элементом общего по отношению к нему метода – метода планирования расследования. Последний в научном плане тесно связан с содержанием теории формирования частных криминалистических методик – подсистемой знаний учения об общем методе расследования преступлений. Поэтому отдельные теоретические концепции, имеющие непосредственное отношение к деятельности по расследованию, могут быть объединены в данное частное криминалистическое учение.

Объединенные в систему в рамках учения об общем методе расследования частные криминалистические теории и отдельные научные факты приобретают новое, интегральное значение. Система не сводится к простой сумме содержащихся в них теоретических положений, так как целое всегда богаче содержания его части, а часть богаче целого. Но именно целое обладает интегративными свойствами, отсутствующими у его составляющих.

Связи, существующие между теоретическими концепциями, имеющими непосредственное отношение к системе научных положений криминалистической методики, многообразны. Это может быть объемная связь, если предмет, например, теории тактического решения входит в качестве элемента в содержание предмета теории криминалистической версии и планирования расследования, а предмет последней является частью предмета учения об общем методе расследования. Это может быть и функциональная связь, такая, например, как связь между концепцией криминалистической характеристики механизма преступлений и теоретической схемой организации ретроспективного криминалистического анализа преступлений.

Целостность, интегративные свойства учения об общем методе расследования выражаются также и в том, что на основе теоретической модели этого метода представляется возможность вести контроль за степенью разработанности элементов рассматриваемой системы знаний. Последние в этом аспекте неоднородны. Наряду с развитыми частными криминалистическими теориями, такими как учение о криминалистической версии и планировании судебного исследования, теория формирования частных криминалистических методик, теоретическая система данного метода включает менее разработанные научные концепции – криминалистической характеристики механизма конкретного вида преступлений, ретроспективного криминалистического анализа преступления, тактической комбинации, а также практически еще только обозначенные концепции криминалистической характеристики деятельности по расследованию преступлений определенного вида, ретроспективного криминалистического анализа деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений и др. Поэтому, чем глубже и всесторонне будет разработано учение о данном методе, тем явственнее будет просматриваться резерв его системы в виде отдельных теоретических построений и их совокупности.

Право учения об общем методе расследования иметь статус самостоятельного частного криминалистического учения как элемента общей теории криминалистики объясняется не только наличием у него общего начала, но и обладанием относительной самостоятельностью предмета исследования. Предметом данного учения являются определенные закономерности объективной действительности из числа тех, которые изучает криминалистическая наука в целом. Именно это отношение подчиненности целого и части является критерием, позволяющим отнести данное учение к числу криминалистических учений.

В рамках учения об общем методе расследования познание доходит до осмысления таких закономерностей предмета криминалистики, как закономерности механизма преступления, закономерности механизма следообразования, закономерности организации и осуществления расследования и предупреждения преступлений и основанного на познании этих закономерностей специального метода расследования как метода практической деятельности. Познание первой группы закономерностей – закономерностей механизма преступления и механизма следообразования – с точки зрения формирования и отражения последних в окружающей среде, осуществляется в теории ретроспективного криминалистического анализа преступлений, являющейся структурным элементом учения об общем методе расследования. Вторая группа закономерностей – закономерности организации и осуществления расследования и предупреждения преступлений – изучается в рамках теории ретроспективного криминалистического анализа деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений, которая, так же как и первая группа закономерностей, является составной частью рассматриваемого учения.

Познание данных групп закономерностей создает необходимые условия, во-первых, – для создания целостной теоретической системы общего метода расследования, во-вторых, для повышения качества последнего как метода практической деятельности посредством разработки на основе этих закономерностей научно обоснованных частных криминалистических методик.

Группы закономерностей отражаются соответственно в таких традиционных частных криминалистических учениях, как учение о механизме преступления, учение о механизмах следообразования, учение о признаках, учение о криминалистической регистрации, учение о фиксации доказательственной информации, учение о криминалистической версии и планировании судебного исследования и др. Все эти учения имеют прикладное значение, их функциональная направленность – обслуживание потребностей практики раскрытия, расследования и предупреждения преступлений. В своей совокупности данные учения выступают как концептуальная основа разработки и применения общего метода расследования.

Учение об общем методе расследования консолидирует упомянутые частные учения, так как предметы их исследования в той или иной степени составляют содержание предмета исследования данного учения.

Изложенное выше позволяет поставить вопрос о соотношении предмета исследования учения об общем методе расследования и предмета криминалистической науки. Констатируя, что данное учение включает в свое содержание закономерности, относящиеся к предмету криминалистики, мы в то же время отмечаем неравенство учения о данном методе предмету криминалистики. Учение об общем методе расследования в своем познании доходит до знания лишь тех общих для этого учения и криминалистики закономерностей, которые относятся к заключительному разделу криминалистики и управляют процессом внутреннего функционирования и информационного обеспечения данного метода. К ним относятся закономерности формирования и отражения в окружающей среде механизма преступления, которые составляют содержание одной из подсистем рассматриваемого учения. Другие закономерности, изучаемые криминалистикой – закономерности возникновения доказательственной информации о преступлении и его участниках, закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств, – непосредственно не входят в содержание учения об общем методе расследования, но в силу своей гносеологической функции лежат в основе положений об организации осуществления расследования преступлений. В этом проявляется еще одно подтверждение имманентной целостности данного учения, его системности.

Такое предназначение учения об общем методе расследования обусловлено, в частности, синтезирующей и эвристической функциями системы научных положений криминалистической методики. Именно в этом разделе осуществляется окончательный синтез знаний, относящихся к криминалистической технике, тактике и методике, превращающий их в новый целостный инструментарий, имеющий непосредственное отношение к деятельности по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений.

Упорядочение частных криминалистических теорий разного уровня в системе учения об общем методе расследования не означает принижения их теоретических знаний. Наоборот, повышает их теоретическую ценность и уровень адаптации к практической деятельности по осуществлению процесса доказывания. Система частных теорий в концепции общего метода расследования соответствует основному направлению теоретической деятельности в области криминалистики, потребность в которой испытывает практика борьбы с преступностью.

Каждая частная криминалистическая теория, в том числе и учение об общем методе расследования, характеризуется объектом (объектами) исследования. В содержании данного учения объекты исследования подчинены структуре его предмета и выступают в качестве фактов. К фактам как элементам содержания рассматриваемого учения относятся научные факты, отражающие закономерные связи между отдельными подсистемами знаний и отдельными структурными элементами этих подсистем. Примером подобного рода фактов служат объясненные закономерности формирования механизма преступления, закономерности его осуществления на стадиях подготовки, совершения и сокрытия умышленного преступления и их отражения в окружающей среде в виде следов и их комплексов. Научное познание фактов в криминальной сфере, области доказывания и криминалистике предполагает их активный поиск, выявление необходимых и конкретных закономерных связей между криминалистически значимыми объектами.

Систематизация групп однородных фактов приводит к созданию взаимосвязанных теоретических построений. Построение учения об общем методе расследования является обобщением отдельных теоретических построений в соответствии со структурой данного метода как метода практической деятельности.

В философском аспекте общий метод расследования в названом смысле представляет собой вещь, у которой имеется идея – учение о данной вещи, – отражающая сущность этого метода, его общность, целостность, необходимость и принцип эффективного функционирования.

Учение об общем методе расследования как система научного знания по своему содержанию представляется динамичной и может постоянно адаптироваться к переработке и использованию информации, поступающей от практики, чтобы полнее реализовать служебную функцию данного метода как метода практической деятельности. Адаптация рассматривается как тенденция развития учения об общем методе расследования и может произойти путем включения новых и некоторого изменения прежних положений конкретной частной теории, входящей в содержание общего по отношению к ней учению.

Теоретическая модель общего метода расследования обладает и такими признаками, характерными для частного криминалистического учения, как метод исследования, принципы разработки, структура, задачи, функции, связи и отношения с другими частными криминалистическими теориями, семантическая характеристика языка научных положений, образующих эту модель.

Исследование понятия учения об общем методе расследования связано с установлением его места и связей в общей системе частных криминалистических теорий, с вопросом отграничения учения о данном методе от той части уголовно-процессуальной науки, в которой отражаются закономерности процесса доказывания. Решение этих вопросов сопряжено со значительными сложностями, которые обусловлены определенной общностью целей и объектов исследования криминалистической науки и уголовного процесса, различием объективных закономерностей, изучаемых этими науками. Закономерности процесса доказывания, изучаемые теорией доказательств в уголовном процессе, выражают в нормах доказательственного права условия, формы, общий порядок и последовательность процессуальных действий по собиранию, исследованию, оценке и использованию доказательств, права и обязанности участников уголовного процесса. Процесс доказывания объединяет как производство в этих целях следственных действий, так и логическую деятельность следователя, направленную на поиски доказательств, их проверку, оценку и использование[62 - См.: Кобликов А. С. Предмет доказывания по уголовному делу // Советский уголовный процесс. В 2 кн. М., 1982. Кн. 1. С. 134]. Собирание, исследование, оценка и использование доказательств как элементы, этапы процесса доказывания являются общими объектами познания для учения об общем методе расследования и теории доказательств в уголовном процессе, но их предметы различны. Предмет уголовно-процессуальной науки, если говорить о собирании доказательств как об этапе процесса доказывания, составляют закономерности, проявляющиеся в системе правовых норм, устанавливающих процессуальный порядок этого этапа доказывания и процессуальные действия. Предмет учения о данном методе составляют закономерности, которые проявляются в технологии процесса собирания доказательств и управляют процессом их обнаружения, закрепления, сохранения и изъятия.

Аналогичное совпадение и различие предметов познания имеются у теории доказательственного права и учения об общем методе расследования при рассмотрении исследования доказательств качестве этапа процесса доказывания. Для уголовного процесса этот этап является, с одной стороны, объектом познания, с другой – объектом приложения результатов познания в виде специфических закономерностей, которые определяют в нормах доказательственного права условия, цели и формы познания содержания доказательств. В учении об общем методе расследования данный этап процесса доказывания исследуется с целью выявления закономерностей, управляющих внутренним процессом исследования доказательств, динамикой и методами этого процесса.

Такое же различие наблюдается и между закономерностями оценки доказательств. Уголовный процесс изучает те закономерности, в которых условия этого элемента доказывания и возникновение внутреннего убеждения следователя носят оценочный характер. Учение об общем методе расследования интересуют только закономерности, обусловливающие содержание информационно-логического процесса выяснения допустимости и относимости к делу полученной информации, связи доказательств между собой, возможности их использования для установления истины по делу и изобличения виновных лиц.

Использование доказательств – неотъемлемый элемент процесса доказывания как объекта познания уголовно-процессуальной науки, так и учения об общем методе расследования. Предметом уголовного процесса в данном случае являются закономерности, которые обусловливают возможность и порядок принятия процессуальных решений в зависимости от степени установления истины по делу. Закономерности, определяющие логический процесс предъявления доказательств, оперирования ими в целях проверки и получения других доказательств, – это не предмет теории доказательств в уголовном процессе, а предмет учения об общем методе расследования.

Совпадение объектов исследования уголовно-процессуальной науки и учения об общем методе расследования основано на уголовно-процессуальном законе по осуществлению процесса доказывания, но деятельность в данных предметных областях познания изучается в своем аспекте, своими методами и для своих целей. Важно отметить, что учение об общем методе расследования не противоречит теории доказательств в уголовном процессе, объясняющей процесс доказывания на стадии предварительного расследования, и наполняет ее криминалистически интерпретированным содержанием.

Существенное различие предметов уголовно-процессуальной науки и учения об общем методе расследования заключается в том, что закономерности механизма преступления лежат за рамками уголовного процесса и входят в предмет учения о данном методе. Уголовно-процессуальную науку интересуют только возникшие доказательства в вышеуказанных аспектах.

5.3. Структура учения об общем методе расследования преступлений

Учение об общем методе расследования преступлений является новым самостоятельным частным криминалистическим учением, входящим в общую теорию криминалистики на правах ее подсистемы. Этот статус определяется объективным существованием таких признаков, характеризующих обычно частное криминалистическое учение, как предмет, объект (объекты) и метод учения, его задачи, функции, структура и содержание, место в общей теории криминалистики, связи и отношения с другими частными криминалистическими теориями, семантика языка учения. Данные элементы в совокупности образуют понятие учения о данном методе и могут быть расценены как базовая, методологическая подсистема знаний этого учения, т. е. первый элемент структуры учения об общем методе расследования преступлений.

Другие структурные элементы рассматриваемого учения обусловлены: 1) закономерностями, управляющими процессом принятия и реализации тактического решения по уголовному делу; 2) закономерностями информационного обеспечения этого процесса, к которым следует отнести зависимости эффективности применения общего метода расследования от: а) уровня познания криминальной практики; б) уровня познания практики раскрытия и расследования преступлений; в) уровня практической разработанности частных криминалистических методик и правил их адаптации к особенностям и условиям расследования конкретного преступления.

Исходя из этого вторым структурным элементом учения об общем методе расследования следует считать систему знаний, отражающих закономерности функционирования общего метода расследования как метода практической деятельности, его внутреннюю структурную организацию, а именно закономерности:

оценки следственной ситуации;

выбора типовой программы расследования;

адаптации типовой программы расследования к особенностям и условиям расследования конкретного преступления;

реализации индивидуальной программы расследования по уголовном делу.

Данная структура излагаемой системы знаний охватывает такие понятия, как следственная ситуация, криминалистический анализ следственной ситуации, частная криминалистическая методика, адаптация типовой программы расследования, следственная версия, предмет доказывания, планирование расследования, тактическое решение, тактическая комбинация.

Все эти понятия находятся в причинной функциональной зависимости и укладываются в логическую структуру принятия и реализации тактического решения по уголовному делу, которая на эмпирическом уровне сводится к следующей схеме. Процессу выбора программы расследования по делу предшествует исследование поступившей в распоряжение следователя информации о событии, его участниках и других обстоятельствах, т. е. уяснение информационно-процессуального компонента сложившейся следственной ситуации и первоочередных задач расследования. При этом субъект доказывания пользуется сначала методом индукции: от имеющихся в наличии единичных, разрозненных фактических данных восходит в своем мышлении к знаниям криминалистической характеристики механизма преступления, затем – методом дедукции: анализируя единичное, заключенное в сложившейся следственной ситуации, и одновременно учитывая общее, содержащееся в криминалистической характеристике механизма преступлений, строит следственные версии о характере и местах возможного нахождения в окружающей среде еще не обнаруженных следов, имеющих связь с преступлением и его участниками.

Установление причинной связи между содержанием фактических данных, характеризующих информационно-процессуальный компонент сложившейся ситуации по расследуемому преступлению, с одной стороны, и следственными версиями по делу, – с другой, – наиболее важный момент криминалистического анализа данного компонента следственной ситуации. Причинная связь, о которой здесь идет речь, определяет направления расследования, предмет расследования и источники получения доказательственной информации и обусловливает в конечном счете адекватные средства и результаты тактического воздействия на сложившуюся следственную ситуацию. Вне этой связи оптимальный процесс расследования просто немыслим.

Далее на основе результатов криминалистического анализа наличной информации о преступлении складывается логическая структура процесса принятия тактического решения, которая включает: а) формулирование вопросов, подлежащих выяснению; б) определение совокупности следственных и розыскных действий и оперативно-розыскных мероприятий, имеющих целью собирание доказательств и разрешение данных вопросов; в) анализ условий расследования, т. е. других реально существующих факторов, образующих следственную ситуацию (психологические, процессуально-тактические, организационно-технические, материальные), осуществляемый на основе обобщенных данных практики доказывания по аналогичной категории уголовных дел; г) постановка тактических целей и тактических задач расследования; д) комплексирование следственных и иных действий в тактические комбинации (операции); е) комплексирование тактических приемов в тактические комбинации в рамках отельных следственных действий.

Таким образом, в данной системе знаний наличествует криминалистический анализ следственной ситуации как на этапе определения направлений и предмета данного акта расследования, так и на этапе разработки программы воздействия на сложившуюся следственную ситуацию. В первом случае идет речь о криминалистическом анализе следственной ситуации по имеющимся фактическим данным о преступлении на основе криминалистической характеристики механизма аналогичных преступлений, во втором – о криминалистическом анализе других групп факторов, создающих обстановку расследования, на основе криминалистической характеристики деятельности по раскрытию и расследованию подобных преступлений. В последнем случае комплексирование простой совокупности следственных и иных действий, определение сроков и участников их осуществления причинно обусловливаются результатами криминалистического анализа информации о сложившихся на данный момент условиях расследования (возможность применения группового метода расследования, изоляции друг от друга проходящих по делу лиц, наличие и исправность технико-криминалистических средств; отношение к следствию заинтересованных в исходе дела лиц, их осведомленность о результатах следствия и намерениях следователя, характер предпринимаемого ими противодействия следствию и т. п.).

Данный вид криминалистического анализа осознанно или неосознанно применяется следователем на основе сложившегося у него опыта разработки программы расследования с учетом перечисленных выше обстоятельств, т. е. на основе криминалистической характеристики деятельности по раскрытию и расследованию сходных преступлений. Следователь при планировании конкретного акта расследования неизбежно использует результаты обобщения практики как совершения и сокрытия преступлений, так и их раскрытия и расследования. Причем, чем выше квалификация следователя, тем эффективнее используется им индуктивно-дедуктивный метод мышления, и нередко на уровне следственной интуиции.

Причинный (факторный) криминалистический анализ производится в такой последовательности, что каждая причина, каждый фактор, характеризующие следственную ситуацию, получают надлежащую оценку. С этой целью причины (факторы) рекомендуется изучать и классифицировать по группам: существенные (основные, определяющие) и несущественные. Далее необходимо исследовать влияние на ход расследования прежде всего существенных, основных, определяющих факторов. Изучение несущественных, факторов провести, если потребуется, во вторую очередь. Разумеется, установление воздействия всех факторов на ход расследования затруднено и практически не всегда требуется.

К определяющим факторам, элементам следственной ситуации необходимо отнести: а) информационные; б) организационно-технические и материальные; в) процессуально-тактические; г) психологические[63 - См.: Белкин Р. С. Курс советской криминалистики. М., 1979. Т. III. С.72, 73].

Раскрыть и понять эти группы факторов, оказывающих определенное влияние на содержание тактического решения, выяснить их действие и взаимодействие – значит, глубже разобраться в особенностях расследования преступлений.

В процессе уяснения сложившейся следственной ситуации необходимо не только выбрать основные факторы, существенно влияющие на разработку программы тактического воздействия, но и определить силу их действия. Наибольшее значение для расследования имеет, безусловно, информация о самом преступлении, объем и содержание которой можно практически восполнить только при осуществлении оптимальной в данной обстановке программы расследования. Что касается других компонентов следственной ситуации (организационно-технического и материального, процессуально-тактического и психологического характера), то и они при составлении программы расследования берутся в расчет. Без их учета невозможно правильно ответить на основной тактический вопрос: как должен действовать следователь в данной обстановке, в какой последовательности, в какие сроки и какими силами осуществить следственные и иные действия. Факторы такого порядка до принятия тактического решения могут изменяться в лучшую для следствия сторону исходя из имеющихся возможностей (наличия дополнительных следственных сил, транспорта, специалистов и т. д.).

Анализ практики показывает, что игнорирование этих факторов при составлении плана расследования или недостаточный их учет ведут к существенным затруднениям в решении задач уголовного судопроизводства, к увеличению сроков расследования, а иногда к браку в работе. В связи с этим при разработке тактического решения важно опираться на обобщенный опыт учета этих факторов, создания надлежащих условий для осуществления расследования в оптимальном режиме.

Как видно, основой, на которой осуществляется криминалистический анализ сложившейся по делу ситуации, является не только криминалистическая характеристика механизма сходных преступлений, но и обобщенный опыт разработки оптимального (с тактической и содержательной стороны) плана расследования с учетом факторов организационно-технического и материального, процессуально-тактического и психологического характера, которые оказали в прошлом и могут оказать в будущем существенное влияние на эффективность расследования преступлений.

Таким образом, планирование расследования по уголовному делу представляет собой совокупность перемежающихся актов криминалистического анализа сложившейся следственной ситуации, сопровождаемого определением направлений, первоочередных задач и предмета расследования, вопросов, подлежащих выяснению, и источников получения доказательств, постановкой тактико-криминалистических задач и комплексированием следственных и иных действий в тактические комбинации (операции) на основе обобщенных результатов соответственно криминальной практики и практики расследования преступлений.

Разумеется, управляющие процессом доказывания закономерности действуют неоднозначно, а как тенденция, так как их проявление зависит как от объективных факторов (наличия криминалистически значимой информации по делу и различного рода криминалистических характеристик), так и от субъективных факторов. Субъективные факторы связаны со знаниями, навыками и умениями следователя. Разработка и реализация оптимальных тактических решений, адекватных складывающимся следственным ситуациям, определяются так же его интеллектуальными возможностями, организаторскими способностями и сознательностью.

Изложенное выше показывает, что данная подсистема знаний отражает структурные части общего метода расследования преступлений, а именно: 1) криминалистический анализ исходной информации о преступлении и условиях его расследования; 2) индивидуализацию криминалистических частнометодических рекомендаций, т. е. их адаптацию к особенностям и условиям расследования по уголовному делу; 3) реализацию ситуационно-обусловленной программы расследования, сопровождаемую контролем за изменением следственной ситуации со стороны следователя.

Логическая структура этой подсистемы знаний позволяет, с одной стороны, проследить надежность функционирования составляющих ее звеньев с точки зрения теоретического и научно-эмпирического обоснования последних, с другой – обосновать наличие других подсистем знаний, входящих в структуру учения об общем методе расследования преступлений.