От лотка до молотка. Книга о торгах. История и практика проведения публичных торгов (очерки)

• запросы предложений;

• приглашения делать оферты;

• другие виды торговых процедур.

Если судить по количеству и разнообразию номенклатуры товаров, то, например, торговлю можно образно назвать подножием горы – широким, всеохватывающим и переходящим в равнину, а биржевые торги – вершиной этой же горы, увенчанной ледяной шапкой, небольшой и далекой. А вот все то, что лежит между подножием и вершиной, – это и есть торги, которые занимают отдельное место в системе локального, регионального и международного товарообмена.

Любопытно, что на сегодняшний день сложился некий информационный парадокс: в экономической, профессиональной и популярной литературе существует масса материалов о торговле, посвященных ее истории и функциям, видам и географии распространения товаров и т. д. Также имеется огромное количество информации о биржах: история бирж, основные центры биржевой торговли, биржевые товары и производные от них инструменты, правила игры на бирже, биржевые стратегии, обучающие и лекционные материалы и т. д. Но среди этого множества сведений практически нет информации о торгах. Мы говорим «практически нет» потому, что в профессиональной среде о торгах написано немало: экономисты, например, пишут об их экономической сути и эффективности, юристы разбирают способы их проведения, виды торговых процедур, а также нарушения и злоупотребления на торгах. Но информации об истории возникновения или географическом распространении практики проведения публичных (общественных) торгов, по сравнению с объемом информации о торговле и о биржах, практически нет, а та, что имеется в распоряжении интересующихся подобной тематикой, – это капля в море!

Мы решили хотя бы частично восполнить этот информационный пробел и предоставить всем, кто интересуется тематикой торгов, материал, который, надеемся, позволит не только узнать (или систематизировать знания) о деталях и нюансах торгов, но также понять смысл тех или иных действий их участников и организаторов. Мы осветим наиболее интересные детали и факты из истории возникновения и практики проведения торгов в разных странах, при разных правителях и в разные исторические эпохи. Мы покажем вам, откуда и в связи с какими событиями в практику проведения торгов пришли определенные элементы и этапы, как возникли те или иные требования по торгам и что явилось причиной внедрения определенных правил поведения для участников и организаторов торгов на каждом из этапов проведения торговой процедуры.

Волшебное Королевство или Заколдованный Лес?

Многим торги представляются как Волшебное Королевство, где можно не только найти, но и купить необычные вещи, красивые дома, великолепные дворцы, земельные угодья, редких лошадей, раритетные вина, гениальные произведения искусства, созданные руками великих мастеров, уникальные предметы, принадлежавшие выдающимся людям прошлого. Или – получить большой заказ, заключить огромные контракты, в одночасье реализовать все свои товары и т. д. Мир торгов в понимании многих людей является каким-то волшебным и непостижимым пространством, где происходят невероятные вещи: кто-то в одночасье обогащается, а кто-то в мгновение ока становится нищим. Для многих людей мир торгов полон необычных загадок и манящих тайн. Ну точно сказочное Волшебное Королевство!

Волшебство заключается в том, что на торгах вы можете приобрести то, что никогда не купите при обычной торговле. Или, например, получить такой контракт на поставку, который вы никогда не получите в рамках обычной, ежедневной коммерческой деятельности. Для некоторых участников (особенно для победителей) торги – это иногда веселая прогулка с приятными результатами. Для организаторов торгов – неизменно большое и хлопотное мероприятие, требующее многих трудов и терпения, наподобие свадьбы или юбилея. Но для всех остальных участников торгов, которых большинство, торги – это тяжелый подъем в гору, сопряженный со множеством поворотов и сложностей. На пути к вершине их ждет много коварных ловушек и досадных (не замеченных участниками торгов) оговорок и деталей. Кто-то срывается с горы, кто-то поворачивает обратно, а кто-то упорно продолжает карабкаться наверх, цепляясь за ветки и выступы.

Большинство участников воспринимают торги как Заколдованный Лес, где нужно пройти сложный квест со множеством испытаний, где иногда невозможно правильно ориентироваться и дорогу знает только хозяин Леса или опытный воин-следопыт – тот, кто не раз ездил по опасным тропинкам этого Леса. Для многих торги так и остаются Заколдованным Лесом, где легко может заблудиться любой путник, слабо понимающий суть торгов, не имеющий представления о механике торговой процедуры и не подозревающий, какие необычные лесные ловушки и даже разбойничьи засады ждут его впереди.

На сегодняшний день классические торги выглядят как некая процедура, которая регламентируется действующим законодательством, соответствует определенным формальным требованиям, имеет свой специфический экономический смысл (в зависимости от ситуации – госзакупки, банкротство, приватизация, корпоративные торги и проч.) и проводится по установленным правилам и регламентам, где много важных элементов приходится на организатора торгов и еще больше – на их участника. В любой торговой процедуре есть несколько основных этапов – опишем их вкратце.

Основные этапы торгов

Общепринятый стандартный (усредненный) механизм проведения торгов имеет следующий алгоритм. Организатору необходимо анонсировать предстоящие торги: или разместив объявление в СМИ[1 - Не всегда объявление размещается в СМИ.], или путем рассылки приглашений потенциальным участникам.

Далее следует сбор заявок от претендентов на участие в торгах. Как правило, такие заявки (или уже сами предложения) подаются в запечатанных[2 - Не всегда. Бывает и открытая подача предложений.] конвертах, которые складываются в сейф организатора торгов. Но претенденты могут проинформировать организатора о своем желании принять участие в проводимых им торгах каким-то иным образом – прислать официальное письмо и не торопясь готовить свою заявку.

В назначенный день и час[3 - Не всегда. Вскрытие конвертов может происходить и по мере поступления заявок.] происходит вскрытие конвертов с заявками претендентов на участие в торгах, после чего организатор приступает к отбору участников торгов. При этом, поскольку на разных торгах отбор может проходить по разной логике и с разными требованиями, организатор обязан заранее предупредить о своих критериях всех претендентов.[4 - Если предмет торгов более сложный или проводятся многоэтапные торги, то заранее указать критерии выбора победителя бывает весьма проблематично. В этом случае критерии формируются и указываются на следующих этапах проведения торгов.] Все, кто прошел отбор и стал участником торгов, могут с определенного момента подавать свои предложения или делать ставки (если это аукцион).

По окончании этапа подачи предложений организатор процедуры определяет победителя торгов. Если это был аукцион – то по самой высокой ставке, если торги проводились на закупку чего-либо – по самой низкой, если же это была иная торговая процедура – то по комплексу параметров с применением балльной[5 - Есть много разных вариантов систем оценки (попарные сравнения и др.).] системы оценки. После определения победителя торгов организатор публикует[6 - Есть немало случаев, когда организатор не публикует протокол с результатами торгов (закрытые торги, торги по гособоронзаказу и т.д.).] официальный протокол[7 - Или иная форма решения организатора торгов.] с результатами, и стороны приступают к оформлению сделки со всеми необходимыми платежами и гарантиями. Но это только «голый скелет» торговой процедуры. Есть много деталей и нюансов, и как гласит известная поговорка: «Бог – в мелочах!» Но в нашем случае больше подойдет другая не менее известная поговорка: «Дьявол кроется в деталях».

Дополнительные элементы торгов

Существуют важные дополнительные элементы, используемые в торгах. Например, на этапе сбора заявок от претендентов организатор может провести предварительную квалификацию участников, т.е. определить, допустить этого претендента до торгов (чтобы он подал свое предложение) или отказать ему.

Участники в процессе проведения самих торгов могут улучшать или изменять свои ранее поданные предложения (например, повышать ставки на аукционе). Кроме того, участник торгов может также направить организатору альтернативное предложение – например, за один и тот же лот он готов заплатить деньгами (in cash) или предоставить хозяину товара определенные льготы (например, право беспошлинной торговли в течение трех лет).

В торгах на закупку чего-либо, когда силы участников (потенциальных поставщиков товара или подрядчиков работ) примерно равны и организатор не может однозначно определиться с выбором победителя, зачастую переходят к такому этапу, как переторжка. Это процедура уторговывания цены, когда участники или дополнительно сбрасывают названные ими цены, или включают в них что-то еще, например доставку товаров до склада получателя, увеличение гарантийного срока, получение за свой счет необходимых разрешений на работы у местных органов власти и т. д.

Иногда победитель торгов отказывается от своего предложения, принесшего ему победу. Во избежание таких случаев организатор торгов просит всех участников подать официально оформленное финальное предложение с ценой и окончательными условиями, чтобы включить это в текст контракта.

Бывают торги, которые длятся не то что несколько месяцев, а даже несколько лет (как, например, знаменитый теперь уже «самолетный тендер» – конкурс на закупку средних многоцелевых истребителей для ВВС Индии, который проводится с 2004 г. и еще не завершен). За время проведения таких торгов может поменяться не только ситуация на рынке, но и положение самих участников, в жизни которых могут происходить разные непредсказуемые события (ухудшение финансовых показателей, наложение санкций и т.д.). В этом случае после завершения торгов организатор просит всех участников пройти процедуру постквалификации и представить необходимые документы на повторное рассмотрение.

Многие торги проводятся при условии внесения участниками финансового обеспечения своих заявок. Хочешь участвовать и получить большой контракт? Подтверди свою финансовую состоятельность или серьезность намерений. Такое требование может предъявляться как в торгах на закупку (корпоративные закупки, закупки для государственных и муниципальных нужд), так и в торгах на продажу (торги по банкротству, торги по приватизации госимущества и т.д.). Организатор рассматривает обеспечение не только для участия в торгах, но и после их окончания: при подписании контракта победитель торгов обязан предоставить обеспечение его исполнения, поскольку суммы бывают иногда астрономическими – от полутора до ста и более миллиардов рублей или многомиллионные долларовые контракты. Обеспечение исполнения контракта предоставляется победителем в виде банковских гарантий или иных обеспечительных мер, приемлемых для организатора торгов.

Это не прихоть организатора торгов и не лукавое усложнение условий торгов для победителя. Это – суровая необходимость обезопасить заказчика от мошенников и аферистов. Достаточно вспомнить всем известного Александра Корейко из романа И. Ильфа и Е. Петрова «Золотой теленок». Методы обогащения, которые так блестяще демонстрировал Корейко – антипод знаменитого Остапа Бендера – были на редкость неизобретательны и до безобразия банальны. Но при этом они были достаточно эффективны! Корейко собрал свои десять миллионов в рублях и валюте исключительно с помощью жульнических операций в доле с организаторами торгов. Он брал авансы на подряды и благополучно растворялся в новой социалистической действительности. Это была обычная практика в Советской России 1920-х гг., когда еще ничего не было узаконено и регламентировано, а большевики в порыве реорганизации советской экономики с революционным энтузиазмом создавали, объединяли и бесконечно реформировали учреждения и ведомства (вспомнилась фраза из басни И. А. Крылова: «А вы, друзья, как ни садитесь, всё в музыканты не годитесь!»). Естественно, что такая хозяйственная чехарда создавала массу возможностей для воровства и злоупотреблений, и многие «инициативные люди» старались ловить свою рыбку в этой мутной воде.

Если Остап Бендер был герой вымышленный, то для написания образа подпольного миллионера Саши Корейко был взят реальный исторический персонаж – знаменитый Константин Коровко, который до Первой мировой войны в Российской империи успешно занимался отъемом средств у создаваемых тогда многочисленных акционерных обществ. Его поймали и посадили, но в хаосе Революции 1917 г. Коровко освободился, успел обворовать более 80 неопытных советских организаций и частных акционерных компаний. Причем и реальный Коровко, и выдуманный Корейко не только брали авансы, но и давали откаты организаторам размещения заказа, которые были с ними «в доле». А в 1923 г. с огромными деньгами реальный Константин Коровко успешно и нелегально перешел границу СССР и оказался в Румынии. Можно представить себе, как сильно хотели Ильф и Петров закончить свой «Золотой теленок» именно таким «хеппи эндом», но они этого по понятным причинам не сделали, так как иначе не выиграли бы государственный тендер по изданию романа, в котором безнаказанно обжуливать советскую власть было нельзя. Правда жизни уступила место социалистическому вымыслу (фейку), но миллионы читателей, безусловно сочувствовавших великолепному Остапу Бендеру, в уме заканчивали роман именно таким образом.

Возможности организатора торгов

Организаторы могут проводить как открытые (доступные для участия любого желающего), так и закрытые торги (доступные только определенному кругу участников). В процессе проведения торгов организатор может изменить их условия, что нередко практикуется в корпоративных закупках (например, урезается бюджет по соответствующей статье или изменяются сроки поставок продукции). Это не запрещено законом, и все участники торгов должны быть к этому готовы.

Если речь идет о подряде на сложные работы (например, строительство инфраструктуры – мостов, дорог и т.д.), то организатор торгов имеет право запрашивать от участников различные уточнения по поступившим от них предложениям. Также он имеет право отказаться от дальнейшего проведения торгов на любом этапе (но с определенными оговорками, которые допускает законодательство той или иной страны), поскольку обстоятельства могут измениться и необходимость в проведении торгов именно по этой номенклатуре может стать неактуальной.

Организатор может отказать любому лицу в праве участия в проводимых им торгах – как с объяснением причин, так и без всяких объяснений. И конечно же, организатор имеет полное право отклонять предложения участников торгов. Тут у него большой простор для маневров, и именно здесь у него возникают различные соблазны для злоупотреблений на торгах. Впрочем, действующее законодательство многих стран достаточно успешно защищает интересы участников торгов, чьи предложения были неправомерно отклонены, и организатору приходится проявлять немалые способности и большую выдумку, чтобы завуалировать свои злоупотребления.

Возможности участника торгов

Участники торгов – это не бессловесные статисты. За прошедшие столетия они обзавелись многими правами, главным из которых является право принять участие в любых открытых, т.е. публичных торгах. Они также имеют право запрашивать у организатора разъяснения по документации о торгах, поскольку предмет торгов бывает иногда достаточно сложным (особенно если это касается выполнения комплекса работ или оказания услуг), и изменять свое предложение до даты вскрытия конвертов (обычно такое происходит после получения участником разъяснений от организатора торгов).

Как мы уже сказали, торги могут проводиться в течение нескольких месяцев, а ситуация на рынке так или иначе подвержена определенной, иногда большой волатильности (изменчивости и неустойчивости) – чаще всего это касается импортных товаров (например, колебания курсов иностранных валют). По этой причине участники торгов имеют право указать срок действия своей заявки на участие. После наступления определенной даты организатор может попросить их обновить цены и сроки действия предложений. И это нормально!

Участники торгов имеют право присутствовать на процедуре вскрытия конвертов с заявками на участие, чтобы лично убедиться в корректности процедуры вскрытия конвертов и ознакомиться со списком конкурентов.

Наконец, с учетом того, что в жизни все может случиться и никто из участников торгов не застрахован от неожиданных сложностей (например, сгорел склад, и отгружать заказчику больше нечего), любой участник торгов имеет право отказаться от участия в торгах и отозвать свои предложения (или ставки).

В современной деловой и общественной практике существуют такие сложные конструкции, как многоэтапные торги и смешанные формы торгов, но об этом мы поговорим в других книгах нашей серии.

Человеку, мало знакомому с механикой проведения торгов, все это может показаться слишком запутанным и что все элементы и этапы торгов были даже кем-то злонамеренно выдуманы, чтобы усложнить жизнь участникам торгов. Уверяем вас, уважаемый читатель, что все вышеприведенные элементы и этапы торгов формировались постепенно, на протяжении многих столетий в разных государствах и при разных правителях. Многовековая практика проведения торгов постепенно выработала каждый из элементов как реакцию на нарушение правил делового оборота или как способ предотвращения нежелательных конфликтов, о чем мы будем рассказывать на протяжении всей нашей книжной серии.

Всем известна расхожая поговорка, что каждая строчка в технике безопасности написана чьей-то кровью, поэтому, скажем, на стройке надо обязательно носить каску, а при починке электроприборов – непременно выключать их из сети. Так же и с торгами: кто-то где-то когда-то пострадал от несоблюдения каких-то норм и правил, или не получил желаемый товар, или не вступил в права владения каким-то имуществом в результате чьего-то злоупотребления. И тогда, во избежание подобных ситуаций в дальнейшем, в процедуру торгов был включен новый этап или новое требование… Так, шаг за шагом появляющиеся этапы и требования со временем оформились в отдельные своды законов и целые кодексы.

Двуликий Янус

Мы уже выяснили, что торги, т.е. сам факт их проведения, – это положительный момент в жизни общества, свидетельствующий о его высоком развитии и успешной организации повседневных экономических процессов. Однако, по аналогии с мифологическим Двуликим Янусом, торги, как и все в нашей жизни, имеют свою оборотную, негативную и малоприглядную сторону – злоупотребления на торгах.

В древнеримской мифологии Янус был богом всего, что связано с началом и окончанием. Сатурн наделил Януса волшебным даром – умением видеть прошлое и будущее. В дальнейшем римляне стали воспринимать Двуликого Януса как бога всех дверей, входов и выходов. Открытая дверь – это граница между двумя пространствами, двумя разными реальностями, поэтому богу, ответственному за границы и двери, мало одного лица, и Янус изображался с двумя ликами. Его еще называли отпирающим и закрывающим богом. Вот почему неотъемлемым атрибутом в изображении Януса являлись ключи.

Злоупотребления на торгах тоже двунаправленны: для одних участников они открывают такие важные двери в будущее, перед другими, наоборот, они эти двери запирают! А на дверях стоит привратник – организатор торгов. Именно в его ведении находятся решения – кого пропустить, а кому преградить дорогу. «Двуликий Янус» – это метафора, прочно вошедшая в культуру многих народов мира. Но есть изображения Януса с тремя и даже четырьмя ликами! Действительно, ведь любой перекресток дорог – это сразу четыре пути, и недобросовестный привратник пропускает в новые реальности (или не пропускает!) людей и компании при помощи злоупотреблений на торгах, коих за многовековую историю человечества тоже набралось немало, как и разных ликов у Януса.

Двуликий Янус

Злоупотребления на торгах не всегда носили форму злонамеренных поступков коварных людей. Зачастую это были просто правила поведения, принятые в той или иной провинции, городе или стране, в которых никто не мог и заподозрить какое-то злоупотребление. Например, предоставление преимуществ или преференций «своим», т.е. дружественным участникам торгов (купцам, поставщикам и подрядчикам), считалось нормальным, поскольку сначала должны были заработать местные: с них власти смогут взять побольше налогов, в то время как с приезжих купцов нельзя было взимать те же налоги, что и со своих подданных.

Многое зависело от организаторов торгов, которые чинили всевозможные препятствия «чужакам» – иностранным купцам или представителям ремесленных цехов и купеческих гильдий других городов или провинций. Организаторы старались не допускать нежелательных участников на торги и вводили для них множественные ограничения по различным, чаще надуманным поводам и предлогам.

Двери в лучший мир

Когда же отказать нежелательным участникам торгов было невозможно, то в ход пускались другие методы, например подмена: кто-то залезал в сейф организатора торгов, где хранились конверты с предложениями участников, и менял пакеты претендентов. Или организатор давал возможность «своим» участникам ознакомиться с предложениями конкурентов до даты вскрытия конвертов.

Иногда организатором торгов использовались подставные участники, которые не собирались выполнять свои обязательства, но усложняли жизнь реальным участникам торгов – намеренно сбивали цену или, наоборот, повышали ее (в зависимости от того, проводились торги на покупку или на продажу чего-либо).

Применялся также такой способ, как постановочные торги, которые заранее разыгрывались по определенному сценарию и в которых у всех участников этого представления были свои заранее оговоренные роли. Такие торги в основном проводились с целью убедить «вышестоящее руководство» в беспристрастности организатора торгов – казначейского закупщика или распорядителя конфискованного имущества.

Еще одним простым инструментом отсечения участников торгов, неугодных организатору, было формирование условий торгов под конкретного участника – будущего победителя торгов.

Организатор торгов мог намеренно усложнить условия, чтобы остальные претенденты сразу отказались от участия. Так, например, устанавливался слишком малый срок подачи предложений, за который невозможно подготовить нормальное предложение, просчитать расходы и осуществить необходимые коммерческие мероприятия.