Принципы обязательственного права

Принципы обязательственного права
Алексей Александрович Волос

Монография представляет собой одно из первых комплексных исследований категории «принципы обязательственного права», в ходе которого на доктринальном уровне разработана теоретическая основа системы принципов обязательственного права. Автором выделены отличительные признаки принципов обязательственного права, предложены дефиниция, а также перечень принципов обязательственного права, раскрыто соотношение категорий «принципы гражданского права» и «принципы обязательственного права». Данные проблемы разрешаются в контексте действия механизма осуществления прав и исполнения обязанностей.

Для научных и практических работников, преподавателей, аспирантов и студентов юридических вузов, а также всех интересующихся проблемами принципов гражданского права.

Алексей Волос

Принципы обязательственного права

© Волос А. А., 2016

© Издательство «Статут», редподготовка, 2016

* * *

Введение

В настоящее время в период развития рыночных отношений особую роль играет обязательственное право, которое оказывает значительное влияние на весь экономический оборот в стране. Сказанное обусловлено тем, что обязательственное право регулирует отношения по обмену товарами, выполнению работ, оказанию услуг, перевозке, операциям с денежными средствами и т. п. Не будет преувеличением сказать, что от эффективности норм обязательственного права зависят уровень развития экономики России, благосостояния граждан, инвестиционная привлекательность.

Изучение любого явления невозможно без понимания его основополагающих идей. Любая подотрасль права базируется на определенной системе принципов, которая состоит из общеправовых и отраслевых начал. В то же самое время существуют отдельные принципы, характерные исключительно для конкретной подотрасли права. В нашем случае речь идет о принципах обязательственного права. Актуальность изучения указанной категории предопределена следующими аспектами.

Во-первых, принципы обусловливают построение всей системы обязательственного права – как его общей части, так и норм об отдельных обязательствах. Подобное понимание следует учитывать при толковании конкретных положений, будь то правила, относящиеся к отдельным договорам, или нормы, регулирующие внедоговорные отношения.

Во-вторых, принципы обязательственного права имеют особое значение на практике. Они могут быть применены при использовании аналогии права, для разрешения конкретного дела по существу, регулирования определенных общественных отношений. Причем принципы актуальны и значимы как для судов, которые обязаны им следовать в своей деятельности, так и для иных правоприменительных органов. Любой практикующий юрист может использовать основополагающие положения для обоснования своей позиции по рассматриваемому в суде делу, при составлении гражданско-правового договора, проведении консультации и т. п. Игнорирование же основ обязательственного права приведет к неправильному толкованию его норм и, как следствие, незаконному решению суда, некорректной консультации, невозможности защитить права субъектов оборота.

В-третьих, существенная роль отводится принципам и в правотворческой деятельности. Современное развитие гражданского законодательства характеризуется масштабными изменениями. Следует отметить, что основополагающие идеи обязательственного права нашли свое отражение в Концепции развития гражданского законодательства от 7 октября 2009 г., Федеральном законе от 8 марта 2015 г. № 48-ФЗ «О внесении изменений в часть первую Гражданского кодекса Российской Федерации», других актах. Четкое следование законодателя принципам права – серьезная предпосылка к непротиворечивому, стабильному, доступному в понимании законодательству. В этой связи доктринальное осмысление системы принципов обязательственного права приобретает особую актуальность.

В-четвертых, одной из тенденций современного развития частного права является возрастание роли судебной практики. Трудно переоценить ее значение в определении содержания принципов. Ярким примером возможности быть сформулированным судом служит принцип добросовестности. Указанное основное начало гражданского законодательства достаточно активно применялось судами еще до того, как оно было закреплено в ст. 1 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ). Таким образом, анализ влияния судебной практики на формирование принципов обязательственного права – еще одна важная задача современной цивилистики.

Вопросы, связанные с принципами той или иной отрасли права, а также отдельных подотраслей и институтов, нередко становились объектом различных научных изысканий. Так, имеются диссертационные исследования, посвященные общим вопросам принципов гражданского права (Е. Г. Комиссарова «Принципы в праве и основные начала гражданского законодательства», 2002 г.; О. А. Кузнецова «Специализированные нормы российского гражданского права: теоретические проблемы», 2007 г.; В. В. Ершов «Юридическая природа общих и гражданско-правовых принципов», 2009 г. и др.). Анализировались и отдельные принципы, в частности: свободы договора (Ю. Л. Ершов, 2001 г.; К. И. Забоев, 2002 г.; А. Н. Танага, 2001 г., М. Ю. Щетинкина, 2009 г. и др.); защиты слабой стороны (Д. В. Славецкий, 2004 г.); стабильности договора (А. С. Егорова, 2011 г.), а также принципы исполнения обязательств (Н. А. Амирова, 2009 г.; Ю. М. Доренкова, 2010 г.; З. И. Цыбуленко, 1991 г.; А. А. Чайка, 2007 г. и т. д.). Показательно, что чаще всего объектом изучения становились основные начала гражданского законодательства, закрепленные в ст. 1 ГК РФ.

Заявленная проблематика рассматривалась в исследовании Г. А. Свердлыка («Принципы советского гражданского права», 1985 г.). Однако, во-первых, оно проводилось в других социально-экономических условиях и опиралось на совершенно иной законодательный и правоприменительный материал. Во-вторых, в указанной работе разрешены далеко не все проблемы, касающиеся принципов обязательственного права (не рассмотрено их соотношение с принципами гражданского права, не раскрыты некоторые актуальные вопросы применения отдельных принципов, в частности принципа защиты слабой стороны, и т. п.).

Вместе с тем до настоящего времени в доктрине отсутствовал целостный подход к изучению принципов обязательственного права. Специальное исследование, посвященное изучению названной категории, не проводилось.

В этой монографии на доктринальном уровне разработана теоретическая основа системы принципов обязательственного права, выделены отличительные признаки принципов обязательственного права. Предложены дефиниция, а также перечень принципов обязательственного права, раскрыто соотношение категорий «принципы гражданского права» и «принципы обязательственного права». Данные проблемы разрешаются в монографии в контексте действия механизма осуществления прав и исполнения обязанностей.

Кроме того, в авторской интерпретации рассмотрены актуальные проблемы общих положений обязательственного права исходя из ранее существовавших и предлагаемых категорий, разработаны оригинальные подходы к их разрешению.

Надеемся, что предложенная монография станет основой для дальнейших научных дискуссий по проблемам, связанным с цивилистическими принципами и практическими вопросами их применения.

Глава 1. Общая характеристика принципов обязательственного права

§ 1. Понятие и аксиология принципов обязательственного права

Цивилистической литературы, посвященной выявлению и анализу принципов отдельных подотраслей и институтов гражданского права, несмотря на всю актуальность подобных исследований, не так много. Сказанное характерно и применительно к принципам обязательственного права: не определена их сущность, отличительные черты, не предложено единого устоявшегося перечня основных начал подотрасли обязательственного права, не разрешены иные вопросы, имеющие важное значение как для теории, так и для практики. К существенному пробелу современной науки следует отнести и то, что не рассмотрено соотношение между отраслевыми принципами и основополагающими началами обязательственного права. Представляется, что разрешение перечисленных и иных проблем позволит системно и всесторонне подойти к вопросам, связанным с принципами обязательственного права.

Предварительно заметим, что наукой начала отдельных подотраслей и институтов оцениваются неоднозначно. Одним из первых о сложной структуре принципов писал Е. В. Васьковский, по утверждению которого принцип «нередко опирается на другой, высший принцип, который в свою очередь может быть следствием более общего и так далее, вплоть до какого-либо первоначального и основного положения права»[1 - Васьковский Е. В. Цивилистическая методология. Учение о толковании и применении гражданских законов. М., 2002. С. 222.]. Приведенный тезис в полной мере согласуется с позицией о том, что существуют отдельные взаимосвязанные принципы гражданского, обязательственного права, отдельных институтов.

В советское время одним из тех, кто отмечал важность изучения принципов подотраслей и институтов, стал Ю. Х. Калмыков. По его мнению, «в гражданском праве подобное разграничение (на принципы отрасли, подотрасли, отдельных институтов, субинститутов – А.В.) имеет особое значение, так как в этой отрасли права чаще, чем где-либо встречаются такие структурные подразделения, как подотрасль и субинститут»[2 - Калмыков Ю. Х. Принципы советского гражданского права // Правоведение. 1980. № 3. С. 70.]. Тогда же появляются и первые исследования, посвященные принципам отдельных институтов гражданского права: исполнения обязательств[3 - См.: Иоффе О. С., Толстой Ю. К. Основы советского гражданского законодательства. Л., 1962. С. 93–97.], осуществления и защиты гражданских прав[4 - См.: Грибанов В. П. Осуществление и защита гражданских прав. М., 2001. С. 214–233; Максименко С. Т. Осуществление гражданских прав и исполнение обязанностей: Автореф. дис. … к.ю.н. Саратов, 1970.] и др. При всей актуальности подобных работ они лишь косвенно касались объекта нашего исследования.

На сегодняшний день также нельзя утверждать, что все элементы системы принципов гражданского права в полной мере изучены. Сказанное прежде всего относится применительно к принципам отдельных подотраслей и институтов. Как отмечает Е. В. Вавилин, «к наиболее освоенным направлениям «принципологии» можно отнести исследования, посвященные изучению общих и отраслевых начал гражданского права. Исходным положениям отдельных юридических институтов повезло меньше»[5 - Вавилин Е. В. Принципы гражданского права. Механизм осуществления и защиты гражданских прав. Саратов, 2012. С. 198.].

Тем не менее встречаются исследования, в которых выделяются самостоятельные принципы отдельных подотраслей гражданского права. Например, предлагаются следующие принципы права собственности: равенства форм собственности, неприкосновенности собственности, недопустимости лишения имущества иначе, чем по решению суда и др[6 - См., например: Богданов В. Я. Принципы и механизм правового регулирования обязательственных отношений: Науч. – метод. пособие. М., 2003. С. 129.]. В науке существует ряд подходов к определению основных начал наследственного права. Выделяются такие как принцип свободы завещания, принцип универсального правопреемства, принцип учета воли наследодателя[7 - См.: Кириллова Е. А. Значение и роль принципов наследственного права // Вестник Пермского университета. 2012. № 3. С. 114–124.]. Общепризнанно, что отдельные институты гражданского права также имеют свои принципы (например, институт исполнения обязательств). Более того, существуют основополагающие начала более узких групп общественных отношений. В частности, законодательно выделены принципы приватизации государственного и муниципального имущества[8 - См. ст. 2 Федерального закона от 21.12.2001 г. № 178-ФЗ «О приватизации государственного и муниципального имущества» (в ред. от 06.04.2015 г.) // Собрание законодательства Российской Федерации (далее – СЗ РФ). 2002. № 4. Ст. 251; 2015. № 14. Ст. 2022.], принципы государственного регулирования деятельности по опеке и попечительству[9 - См. ст. 5 Федерального закона от 24.04.2008 г. № 48-ФЗ «Об опеке и попечительстве» (в ред. от 22.12.2014 г.) // СЗ РФ. 2008. № 17. Ст. 1755; 2014, № 52 (ч. I). Ст. 7543.] и многие другие.

Прогрессивной для развития современной науки представляется мысль о существовании двух уровней принципов: целеполагающих (через них выражается общая правовая цель) и принципов-методов (в которых заложены основания для выбора определенных средств и способов достижения этой цели)[10 - См.: Вавилин Е. В. Понятие и функциональное назначение принципов осуществления гражданских прав и исполнения обязанностей // Журнал российского права. 2009. № 1. С. 85–90.]. Исходя из указанной классификации следует отнести принципы обязательственного права к принципам-методам, которые раскрывают фундаментальные целеполагающие принципы гражданского права, указывают на конкретные направления действия, методологию обязательственного права.

Между тем среди цивилистов отсутствует согласие по вопросу об обоснованности выделения и изучения самостоятельных принципов подотраслей и институтов гражданского права. Так, Е. М. Тужилова-Орданская отмечает, что «отражая принципы подотрасли, института или субинститута права, следует руководствоваться, прежде всего, отраслевыми принципами»[11 - Тужилова-Орданская Е. М. Проблемы защиты прав на недвижимость в гражданском праве России: Монография. М., 2007. С. 146.]. В обоснование подобного мнения приводится аргумент о том, что принципы отражают специфику отрасли наряду с предметом и методом правового регулирования. По мнению некоторых авторов, таким образом нельзя сказать о подотрасли. Из этого утверждения делается вывод о невозможности выделения самостоятельных принципов подотрасли, института, субинститута.

При всей внешней обоснованности подобной точки зрения отметим следующее. Предмет подотрасли обязательственного права является составной частью предмета отрасли гражданского права. В то же самое время предмет различных подотраслей гражданского права специфичен. Отношения, регулируемые вещным, наследственным, обязательственным правом, правом интеллектуальной собственности, взаимосвязаны, но не идентичны. Каждые из них имеют свои отличительные черты. То же можно сказать и о методе. Исходя из этого мы не поддерживаем мысль о том, что не существует самостоятельных принципов отдельных подотраслей и институтов.

Особая позиция у В. И. Бородянского. По его мнению, выделение специальных начал правовых институтов «противоречило бы единству и внутренней согласованности нормативного гражданско-правового регулирования»[12 - Бородянский В. И. Механизм взаимодействия принципов и норм гражданского права современной России: Дис. … к.ю.н. М., 2002. С. 78.]. Трудно согласиться с указанным выводом. Скорее, наоборот, наличие взаимозависимых, взаимосвязанных принципов гражданского права, обязательственного права, институтов обеспечивает системность отрасли гражданского права. В этом, как представляется, выражается теоретическое предназначение системы принципов российского права.

На основе сказанного можно сделать вывод о том, что выделение принципов отдельных подотраслей и институтов гражданского права обосновано, однако вопросы, связанные с принципами обязательственного права, их отличительными чертами, не в должной мере изучены цивилистикой.

Для наиболее полного и детального рассмотрения принципов обязательственного права необходимо предварительно дать понятие рассматриваемого явления.

В логике выделяют четыре метода построения и обоснования дефиниций. Исходя из задач настоящего исследования наиболее применимым из них по отношению к понятию «принципы обязательственного права» видится индуктивный способ. Его суть заключается в выявлении отличительных черт анализируемого явления[13 - См.: Горский Д. П. Определение (логико-методологические проблемы). М., 1974.]. Таким образом, для уяснения сущности принципов обязательственного права необходимо установить его родовые признаки, т. е. понятие принципов гражданского права, а также видовые признаки – отличительные черты принципов обязательственного права.

На вопрос, каким должно быть понятие принципов гражданского права, единого ответа в науке нет. Одним из первых определение принципов права дал Г. Ф. Шершеневич, под которыми он понимал «общее направление, раскрываемое в ряде юридических норм»[14 - Шершеневич Г. Ф. Задачи и методы гражданского правоведения. Казань, 1898. С. 12.]. Советская цивилистика предложила для принципов гражданского права ряд новых дефиниций[15 - См., например: Братусь С. Н. Предмет и система советского гражданского права. М., 1963. С. 135; Грибанов В. П. Указ. соч. С. 216; Свердлык Г. А. Принципы советского гражданского права. Красноярск, 1985. С. 17.]. Например, Ю. Х. Калмыков утверждал, что принципы – это «основное начало, основная идея, пронизывающая систему норм»[16 - Калмыков Ю. Х. Указ. соч. С. 70.]. Дефиницию принципов договорного права предложил Г. А. Свердлык, по мнению которого это «стабильные нормативно-руководящие положения, в соответствии с которыми строятся база договорно-правового регулирования и регламентация поведения субъектов договорного права, а также правоприменение»[17 - Свердлык Г. А. Указ. соч. С. 132.].

В. И. Бородянский определил принципы гражданского права как «обусловленные объективными потребностями развития экономических отношений и закрепленные в законодательстве основные начала (идеи), определяющие сущность и содержание гражданско-правового регулирования»[18 - Бородянский В. И. Механизм взаимодействия принципов и норм гражданского права современной России: Автореф. дис. … к.ю.н. М., 2002. С. 7.]. Принципы гражданского права, по трактовке Е. В. Вавилина, – «это основные нормативно-руководящие начала (положения, идеи), которые характеризуют гражданское законодательство, выражают фундаментальные тенденции его развития»[19 - Вавилин Е. В. Основные принципы гражданского права // Вестник Саратовской государственной академии права. 2003. № 1. С. 69–72.].

О. А. Кузнецова, рассматривая нормы-принципы гражданского права, дает им следующее определение: «специализированные императивные предельно общие нормы, определяющие содержание всех других гражданско-правовых норм и обладающие по отношению к ним высшей юридической силой, имеющие нетипичную структуру и выполняющие специфические функции в гражданско-правовом регулировании»[20 - Кузнецова О. А. Нормы-принципы российского гражданского права. М., 2006. С. 47.]. В. В. Кулаков предлагает квалифицировать принципы гражданского права как особую форму права, которая обладает наивысшей степенью обобщения[21 - См.: Кулаков В. В. Основные принципы гражданского права как особая форма права // Вестник Пермского университета. Юридические науки. 2013. № 4. С. 185–192.].

Представляется, что при всем обилии различных определений основной смысл такого явления, как «принцип», в том, что это определенная идея, общая для всех норм, регулирующих конкретный вид или род общественных отношений (в зависимости от того, с чем мы имеем дело: принцип отрасли, подотрасли и т. п.). Подобная мысль прослеживается практически в каждой дефиниции. Итак, принцип обязательственного права – это основополагающая идея (положение), которая является фундаментальной для всей подотрасли обязательственного права.

Полагаем, что в дефиниции принципов обязательственного права должен найти свое отражение ответ на вопрос о способах их возникновения, который в науке гражданского права является весьма спорным.

Указанная проблема была затронута еще в работах Г. Ф. Шершеневича, который утверждал, что «мысль (т. е. юридический принцип – А.В.)… улавливается по некоторым частным и косвенным признакам. Нередко самим творцом нормы она только чувствуется, но не сознается ясно»[22 - Шершеневич Г. Ф. Указ. соч. С. 12.]. Иначе говоря, можно сказать, что уже в дореволюционный период развития цивилистики возникает суждение о том, что принципы могут и не быть прямо закреплены в законе, но вытекают из его основных идей, смысла, направленности на решение конкретных задач. Советская наука также не обошла вниманием рассматриваемый вопрос. Например, С. Н. Братусь отмечал, что «принципы могут быть обнаружены из общего смысла норм. В последнем случае… большую роль играет судебная практика»[23 - Братусь С. Н. Указ. соч. С. 137.].

Среди современных подходов к вопросу о способах возникновения принципов гражданского права можно выделить как минимум три точки зрения. Так, Н. А. Амирова утверждает, что принципы исполнения договоров могут устанавливаться не только нормативно-правовыми актами, но и обычаями, предусматриваться сторонами в договорах, в судебных решениях[24 - См.: Амирова Н. А. Принципы исполнения обязательств в торговом обороте: Автореф. дис. … к.ю.н. М., 2009. С. 7.]. Сложно согласиться с тем, что к источникам основных начал следует относить базовые положения отдельных договоров. Последние обязательны лишь для субъектов конкретных правоотношений и не являются императивными для остальных участников гражданского оборота.

Аналогичные аргументы приводят к мысли, что обычаи не относятся к источникам принципов права. Например, особую роль играют кодифицированные обычаи международного торгового оборота: Принципы международных коммерческих договоров 2010 г.[25 - Принципы международных коммерческих договоров 2010 г. (Принципы УНИДРУА) // Доступ из СПС «КонсультантПлюс».] Однако они являются обязательными только в том случае, если стороны договорились об этом. В то же время принципы обязательственного права – это такие начала, которые распространяют свое действие на всю подотрасль, являются фундаментальными для всех норм, регулирующих обязательственные правоотношения. Из сказанного следует, что обычаи и основные положения отдельных договоров не относятся к источникам основных начал обязательственного права.

Многие ученые утверждают, что принципы находят свое отражение исключительно в нормативно-правовых актах. Например, Е. Г. Комиссарова выделяет следующие источники принципов: международно-правовые акты, ратифицированные Российской Федерацией на уровне законодательства, Конституцию РФ[26 - Конституция Российской Федерации (принята всенародным голосованием 12.12.1993 г.) (с учетом поправок, внесенных Законами РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008 г. № 6-ФКЗ, от 30.12.2008 г. № 7-ФКЗ, от 05.02.2014 г. № 2-ФКЗ, от 21.07.2014 г. № 11-ФКЗ) // СЗ РФ. 2014. № 31. Ст. 4398.], ГК РФ[27 - Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30.11. 1994 г. № 51-ФЗ (в ред. от 06.04.2015 г.) // СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301; 2015. № 14. Ст. 2020.], иные федеральные законы[28 - См.: Комиссарова Е. Г. Принципы в праве и основные начала гражданского законодательства: Автореф. дис. … д.ю.н. Екатеринбург, 2002. С. 10.]. Н. В. Беребеня утверждает, что «для того, чтобы какой-либо принцип (или основополагающая идея) соответствующей отрасли права подлежал применению и был реализован, необходимо его четкое законодательное закрепление в форме нормы права»[29 - Беребеня Н. В. Теоретические основы современной системы принципов гражданского права России: Автореф. дис. … к.ю.н. М., 2008. С. 14.]. В данном случае автор явно указывает на применение принципа в качестве нормы права, регулятора конкретных правовых отношений. Очевидно, что это важная функция принципов, но не единственная, о чем будет сказано ниже.

О. А. Кузнецова обоснованно отмечает, что принципы могут быть закреплены в праве как прямым, так и косвенным способом. Последние (косвенные принципы или принципы-идеи) получают свое название и наполняются конкретным содержанием в актах высших судов (в том числе в силу ст. 15 Конституции РФ в Решениях Европейского суда по правам человека)[30 - См.: Кузнецова О. А. Специализированные нормы российского гражданского права: теоретические проблемы: Автореф. дис. … д.ю.н. Екатеринбург, 2007. С. 6–7.]. Автор утверждает, что «косвенные принципы права следуют из смысла законодательства (выделено нами – А.В.) путем его толкования высшими судебными инстанциями, при этом формируются принципы-идеи, не обладающие статусом нормы права»[31 - Там же. С. 15.].

Я. А. Осмоловская, давая определение принципов гражданского права, резонно замечает, что последние могут быть как закреплены гражданским законодательством, так и быть выведены из предмета, метода, функций и механизма гражданско-правового регулирования, конституционных основ отрасли гражданского права и законодательства[32 - См.: Осмоловская Я. А. Реализация принципа свободы договора на примере сделок с недвижимостью: Автореф. дис. … к.ю.н. Курск, 2013. С. 10.]. Схожая позиция у С. Ф. Афанасьева и О. В. Исаенковой, утверждающих, что «такая черта принципа, как нормативность, может проявляться и опосредованно, когда принцип логически, лексически или иным путем выводится из одной (чаще – нескольких) норм»[33 - Афанасьев С. Ф., Исаенкова О. В. Развитие системы гражданских процессуальных принципов: недавнее прошлое и настоящее // Правоведение. 2011. № 2. С. 195.]. По мнению В. В. Ершова, анализ принципов, лишь прямо закрепленных в правовых актах, явно недостаточен, так как при этом за пределами исследования останутся иные объективно существующие начала[34 - См.: Ершов В. В. Юридическая природа общих и гражданско-правовых принципов: Автореф. дис. … к.ю.н. М., 2009. С. 4.].

Думается, современное развитие гражданского права доказывает тот факт, что его принципы могут быть не только закреплены в правовых актах, но и выработаны судебной практикой, могут вытекать из смысла, духа закона. По данному поводу очень точным представляется замечание Е. В. Вавилина о том, что считать источником принципов лишь нормативно-правовой акт – означает «признать совершенство всей существующей правовой системы, что настойчиво опровергается судебной практикой»[35 - Вавилин Е. В. Принципы гражданского права. Механизм осуществления и защиты гражданских прав. Саратов, 2012. С. 207.].

Фундаментальные идеи гражданского права, прямо не закрепленные в нормативно-правовом акте, могут признаваться принципами только в том случае, если они соответствуют определенным признакам. К последним следует отнести следующие:

1) находят свое отражение в совокупности гражданско-правовых норм;

2) обосновываются и применяются судебной практикой по группе дел;