Зональный трейдинг

«Дам тебе знать»,

«Это не получится»,

«С чего ты взял, что сможешь сделать это?»,

«Ты должен сделать это. У тебя нет выбора».

И это еще не самые жесткие выражения, в которых всем нам когда-то отказывали в возможности индивидуального самовыражения. Даже если подобные слова долетали до наших ушей всего лишь пару раз за день, то к моменту достижения зрелости число таких отрицаний достигло нескольких тысяч.

Я определяю это как отторгнутые импульсы, которые можно назвать и заблокированными. Они базируются на внутренних потребностях, истоки которых коренятся в глубинных пластах нашей идентичности, в процессе естественной избирательности.

Какова судьба всех этих отторгнутых и нереализованных импульсов? Может, они просто исчезают бесследно? В принципе, это возможно, но лишь при условии некоего сглаживания проблемы, когда мы или кто-то другой сделаем что-то для восстановления баланса ментальной среды. Что может помочь нам вновь обрести уравновешенное состояние сознания? Есть целый ряд способов. Ребенку проще всего было бы расплакаться.

Плач можно рассматривать в качестве примера естественного механизма улаживания конфликтных ситуаций, благодатной почвой возникновения которых являются отторгнутые, нереализованные импульсы. Ученые обнаружили, что слезы состоят из негативно заряженных ионов. Позволив себе выплакаться, мы полностью избавимся от отрицательной энергии и восстановим внутренний баланс, даже если первоначальный импульс останется нереализованным.

Трудность заключается в том, что в большинстве случаев естественный ход событий прерывается и не происходит сглаживания отторгнутых импульсов (по крайней мере, до тех пор, пока мы не выйдем из детского возраста). У взрослых найдется множество причин препятствовать тому, что их дети, особенно мальчики, плачут. Не меньше причин найдется у них и для того, чтобы отказаться от объяснений детям, с какой стати их заставляют делать то, что им не нравится. Впрочем, даже если они попытаются объяснить, нет никаких гарантий, что это у них получится, и внутреннее равновесие ребенка будет восстановлено. Что случится, если не удастся сгладить отторгнутые импульсы?

Они постепенно накапливаются и, рано или поздно, заявляют о себе при помощи целого ряда поведенческих моделей, проявления которых не поддаются контролю и имеют характер наркотической зависимости. Простое правило гласит: все, чего мы были лишены в детстве, во взрослом возрасте с легкостью превращается в зависимость. Скажем, многим людям болезненно и небезразлично, обращают ли на них внимание или нет. Имеются в виду те, кто способен на все ради привлечения внимания к собственной персоне. По большей части это объясняется недостатком внимания со стороны взрослых, испытанного в детские годы, или тем, что внимание не уделялось им тогда, когда они больше всего в нем нуждались. В любом случае, депривация (лат. deprivatio – потеря, лишение – психическое состояние, при котором люди испытывают недостаточное удовлетворение своих потребностей) ведет к накапливанию не находящей выхода негативной энергии, которая побуждает к действиям, направленным на удовлетворение пагубных привычек. Нам важно разобраться с тем, каким образом нереализованные, блокированные импульсы, которые есть у всех у нас, сказываются на дисциплине и способности сохранять концентрацию.

Меры безопасности

Для успешной работы в среде финансовых рынков мы нуждаемся в определенных правилах и ограничениях, которые помогают управлять поступками. Очевидным свойством трейдинга является присущий ему риск нанесения трейдеру ущерба несоизмеримо большего, нежели он может себе представить. Есть много типов сделок, риск потерь по которым практически не ограничен. Чтобы избежать катастрофы, надо сформировать особый внутренний строй ментальной дисциплины и выстроить перспективу, которая поставила бы поведение на службу нашим интересам. Такая внутренняя структура должна существовать в каждом из нас, так как рынок, в отличие от человеческого общества, не создает ее.

Структура функционирования рынка имеет форму поведенческих моделей, указывающих на возможность покупки или продажи. Но здесь все и заканчивается простым указанием возможности. Что касается всего остального, то с позиции отдельного трейдера не существует формализованных правил, определяющих его поведение. Дело усложняется отсутствием в трейдинге понятий начала, середины и конца, которые присутствуют буквально во всех остальных привычных для нас видах деятельности.

Это крайне важное свойство трейдинга, которое чревато глубокими психологическими импликациями. Рынок можно сравнить с рекой, находящейся в непрестанном движении, которому нет начала, середины и конца. Цены изменяются даже тогда, когда рынки закрыты. Не существует правила, по которому цена открытия дня должна совпадать с ценой закрытия предыдущей торговой сессии. Ничего из того, чем мы занимаемся в повседневной жизни, не может пригодиться при подготовке к эффективной работе на безграничном рынке.

Даже азартным играм присуща определенная структурированность, что делает их намного менее опасными по сравнению с трейдингом. Например, решив поиграть в блэк-джек, мы первым делом должны определиться с размером ставки. К этому нас принуждают правила игры. Если мы не определимся со ставкой, то нас не допустят к игре.

В трейдинге никто не собирается заставлять вас решать, каким количеством денег следует рискнуть при совершении той или иной сделки. Здесь мы имеем дело с нелимитированной средой, где в любой момент может произойти все что угодно. Только стабильные успешные трейдеры имеют обыкновение рассчитывать риск еще до входа в рынок. Для всех остальных предварительное определение риска означает столкновение с реальностью, в соответствии с которой исход каждой сделки вероятностен, то есть сделка может обернуться неудачей. Хронические неудачники делают все возможное для того, чтобы уйти от принятия реальности, согласно которой, как бы хорошо ни выглядела сделка, по ней все равно можно много потерять. В отсутствие внутренней структуры, принуждающей трейдера думать в ином ключе, он продолжает оставаться уязвимым для разного рода оправданий, обоснований и искаженных логических построений, позволяющих ему при открытии позиции верить в то, что она не может быть убыточной, и такая вера делает предварительный расчет риска излишним.

Во всех азартных играх четко прослеживается начало, середина и конец, а ход их базируется на последовательности ряда событий, определяющих результат игры. Приняв решение о входе в игру, нельзя отменить его – вы уже стали частью процесса. В трейдинге все по-иному. В трейдинге цены находятся в постоянном движении, вы сами определяете момент открытия позиции, находитесь в ней до тех пор, пока вам угодно, и закрываете сделку, когда посчитаете нужным. Безотносительно того, что вы планировали или хотели сделать, в дальнейшем могут проявиться различные психологические факторы, которые способны отвлечь, сбить с толку, нагнать страху или, наоборот, заставить поверить в собственную неуязвимость, иными словами, спровоцировать вас на беспорядочные и непреднамеренные действия.

Правила азартных игр, предусматривающие формальный финал, принуждают участников активно проигрывать. Угодив в полосу невезения, вы не можете продолжать проигрывать, не приняв осознанного решения о продолжении игры. За окончанием каждой игры следует начало новой и приходится вновь и вновь ставить на кон деньги, доставая купюры из бумажника или двигая фишки на середину стола.

В трейдинге нет формального финала. Рынок не может вывести вас из сделки. Если ваше сознание не структурировано соответствующим образом и не позволяет закончить сделку выгодным образом, вы можете превратиться в пассивного неудачника. Это означает, что, оставаясь в убыточной позиции, ничего не надо делать для того, чтобы продолжать терять деньги. Даже нет нужды наблюдать за изменением цены. Можно просто проигнорировать ситуацию – рынок сам заберет все ваши деньги.

Одно из многих присущих трейдингу противоречий заключается в том, что от него одновременно исходят и благословение, и проклятие. Благословение в том, что, возможно, впервые в жизни мы полностью контролируем все, что делаем. А проклятие заключается в отсутствии внутренних рамок и правил, направляющих или структурирующих наше поведение. Неограниченные свойства рыночной среды требуют действий, в определенной степени сдержанных и контролируемых, по крайней мере, если мы рассчитываем на стабильный успех. Структура, в которой мы нуждаемся для управления поведением, должна возникнуть в нашем сознании вследствие сознательного акта свободной воли. Именно здесь лежит корень многих проблем.

Проблема: нежелание устанавливать правила

Мне еще не приходилось сталкиваться с интересующимся трейдингом человеком, который не противился бы созданию набора правил. Такое сопротивление иногда бывает подспудным. В то же время оно обычно едва уловимо. С одной стороны, мы соглашаемся с резонностью наличия правил, но следовать им не намерены. Это сопротивление может быть интенсивным и имеет довольно логическое обоснование.

Большинство структур нашего сознания было сформировано в процессе социального воспитания и базируется на выборах, сделанных другими людьми. Иными словами, они были внедрены в сознание извне, и их нельзя рассматривать как результат его деятельности. Это очень важный момент. В процессе привнесения структур блокируются многие естественным образом присущие нашему сознанию импульсы движения, самовыражения и познания природы нашего существования через прямое переживание. Многие из этих отторгнутых импульсов никуда не исчезают и выплескиваются наружу в виде эмоций разочарования, гнева, вины и даже ненависти. Накопленные негативные чувства выступают в сознании в качестве силы, побуждая к активному противодействию всему, что препятствует свободе действий и нашему желанию быть такими, какими хотим.

Иными словами, основное, что привлекает нас в трейдинге, – это ничем не ограниченная свобода творческой экспрессии, что является основной причиной, заставляющей нас сопротивляться созданию разного рода правил и ограничений, которые надлежащим образом определяли бы наше поведение. Будто мы попали в Утопию – страну полной свободы, а кто-то вдруг хлопает нас по плечу и говорит: «Слушай, надо разработать кое-какие правила, но это еще не все, тебе придется им следовать».

Необходимость в правилах абсолютно резонна, но совсем не просто генерировать мотивацию их создания, если до этого всю жизнь мы стремились к свободе и избавлению от ограничений. Преодоление внутреннего сопротивления выстраиванию правил торговли и подчинению им своих действий сопровождается болезненными переживаниями – такова цена, которую приходится платить за формирование организованной системы трейдинга, соответствующей всем принципам управления денежными средствами.

Я отнюдь не требую от вас разобраться со всеми имевшими место в вашей жизни неудачами и разочарованиями и не считаю это необходимым условием достижения стабильного успеха в трейдинге. И страдать необязательно. Я работал со многими трейдерами, сумевшими добиться стабильных результатов, и при этом не сделавшими ничего для сглаживания своих заблокированных импульсов. В то же время никогда не знаешь заранее, сколько усилий потребуется трейдеру для нейтрализации негативного влияния отторгнутых импульсов на его способность формирования навыков, обязательных для достижения успеха в области трейдинга.

Проблема: неспособность брать на себя ответственность

Трейдинг можно определить как ясный и отчетливый выбор, влекущий за собой немедленный результат. Напоминаю: ничего не происходит до тех пор, пока мы не решаем действовать; мы находимся в рынке, пока этого хотим; позиция будет закрыта тогда, когда мы так решим. Начало, середина и конец сделки являются результатом интерпретации получаемой информации и того, как мы действуем на ее основе. Мы можем стремиться к свободе выбора, но из этого не следует готовность принять на себя ответственность за результат. Трейдеры, не готовые брать ответственность за последствия интерпретации информации и предпринятые действия, оказываются в затруднительном положении: каким образом работать в среде, допускающей полную свободу выбора, и вместе с тем суметь избежать ответственности в случае несоответствия результата ожиданиям?

Суровая реальность трейдинга такова, что при реализации стремления к стабильности надо для начала согласиться с тем, что независимо от исхода сделки вы целиком и полностью ответственны за результат. Мало кто готов к такому уровню ответственности еще до того, как решиться на карьеру трейдера. Способом ухода от ответственности является принятие вами бессистемного во всех отношениях стиля торговли. Под бессистемной торговлей понимаются плохо спланированные сделки, которые исполняются вообще без какого-либо предварительно разработанного плана. Такой неорганизованный подход, не учитывающий неограниченный спектр рыночных переменных, не позволяет выяснить, что стабильно работает и приносит плоды, а что не работает.

Бессистемность можно определить как неструктурированную свободу без ответственности. Открывая позиции, не спланированные заранее и не учитывающие неограниченный набор переменных, легко приписать себе в заслугу удачно сложившиеся сделки (ведь имелось же какое-то обоснование для их исполнения). В то же время, очень легко отказаться от ответственности за сделки с неудачным исходом (ведь на рынке всегда присутствуют переменные, о которых мы не знаем и, следовательно, не можем заранее учесть).

Отличайся на самом деле поведение рынка хаотичностью, было бы очень трудно, если не невозможно, добиться хоть какого-то подобия стабильности. А если невозможно иметь стабильные результаты, тогда мы действительно не должны отвечать за них. Эта логика хромает и не кажется убедительной из-за того, что непосредственный опыт свидетельствует об ином. На рынке снова и снова появляются одни и те же поведенческие модели. Хотя исход каждой отдельной модели случаен, этого нельзя сказать о сериях моделей, результаты которых стабильны (статистически достоверны). Эта парадоксальная ситуация с легкостью разрешается посредством дисциплинированного, организованного и систематизированного подхода к трейдингу.

Я общался с бесчисленным множеством трейдеров, которые могли часами анализировать рынок, составляя торговые планы на следующий день. Но затем, вместо того чтобы действовать в соответствии с их же самими разработанными планами, они совершали совершенно противоположные действия. В основе реализованных ими сделок обычно лежали услышанные от друзей идеи или подсказки брокеров. Вероятно, нет нужды говорить о том, что с таким усердием разработанные планы могли бы принести большие деньги, если бы им было суждено оказаться реализованными. Это классический пример того, как желание избежать ответственности приводит к неструктурированному хаотичному трейдингу.

Когда действия основаны на наших собственных идеях, мы задействуем креативные способности и по мгновенной ответной реакции можем судить о том, насколько хорошо они работают. Очень сложно найти объяснение неудовлетворительным результатам. В то же время вину за неудачу по незапланированной сделке можно легко свалить на друга или на брокера, который что-то не так подсказал.

Трейдингу присуще еще одно свойство, упрощающее отказ от ответственности в пользу бессистемной торговли: любая сделка обладает потенциалом прибыли, причем очень большой прибыли. Эти деньги могут оказаться в вашем кармане вне зависимости от того, являетесь ли вы аналитиком мирового класса или худшим на свете экспертом, берете ли вы на себя ответственность или уходите от нее. Дисциплинированное отношение к трейдингу дается непросто, его формирование требует серьезных усилий. Но, как видите, можно легко уклониться от такого рода ментальной работы в пользу недисциплинированного и бессистемного подхода.

Проблема: зависимость от случайных вознаграждений

В целом ряде исследований по психологии описывается любопытный эффект воздействия на обезьян бессистемными вознаграждениями. Например, когда обезьяна получает награду за каждое правильно выполненное задание, она быстро обучается ассоциировать конкретный результат с приложенными для его достижения усилиями. Вскоре после прекращения выдачи вознаграждения она отказывается от выполнения задачи. Обезьяна не будет тратить энергию на действия, которые, как она выяснила, не приносят приятных плодов.

Однако реакция обезьяны на прекращение выдачи поощрительных призов оказывается совершенно иной, если вознаграждать ее не системно, а по случайной схеме. После того как вы прекратите вознаграждать ее усилия, бедной обезьяне никак не понять, что она уже ничего не получит после выполнения задания. Каждый раз, когда она получала награду, это оказывалось для нее сюрпризом. Следовательно, с точки зрения обезьяны, нет причин саботировать задание. Обезьяны продолжают трудиться, уже не получая за это никаких вознаграждений.

Мне неизвестны причины, по которым мы попадаем в зависимость от бессистемных вознаграждений. Возможно, дело в вызывающих состояние эйфории химических соединениях, которые вырабатывает наш мозг при переживании неожиданного и приятного сюрприза. Если вознаграждение бессистемно, мы не можем точно знать, когда получим его, поэтому нетрудно продолжать тратить энергию и ресурсы, в надежде на повторение чудесного переживания нечаянной радости. В сущности, у многих людей это может перерасти в зависимость. С другой стороны, когда ожидание некоего результата оказывается напрасным, мы чувствуем разочарование и досаду. Если мы продолжаем действовать в том же направлении, не получая желаемого, рано или поздно нам надоест испытывать эмоциональные страдания.

Проблема любой зависимости в том, что она не оставляет нам выбора. Насколько зависимость доминирует над сознанием, настолько фокус внимания и усилия направлены на ее удовлетворение. Все прочие возможности для удовлетворения других наших потребностей, присутствующие в тот или иной момент времени (вроде необходимости относиться с доверием к собственным действиям и не слишком подвергаться риску), либо игнорируются, либо отвергаются. Мы бессильны делать что-то, кроме как удовлетворять потребность, в зависимость к которой попали. Для трейдеров особенно губительна зависимость от случайных побед, так как она оказывается еще одним источником противодействия созданию ментальной структуры, способствующей обретению стабильности.

Проблема: внешний контроль против внутреннего контроля

В процессе воспитания мы были запрограммированы на функционирование в условиях социальной среды, что означает овладение определенными стратегиями мышления для удовлетворения наших потребностей и желаний, нацеленных на социальное взаимодействие. Мы не только научились полагаться друг на друга при реализации потребностей и желаний, чего невозможно добиться в одиночку, но и в процессе обучения мы освоили различные манипуляционные техники для достижения социально-обусловленного контроля над другими людьми, дабы их поведение отвечало нашим интересам.

Рынок может казаться социальной областью, поскольку в его работу вовлечена огромная масса людей, но это впечатление ложно. Если, живя в современном обществе, мы учимся учитывать интересы других, то для рыночной среды, хотя и являющейся неотъемлемым сегментом современного общества, характерна психологическая дикость – здесь каждый сам за себя, будь то мужчина или женщина.

Дело не только в том, что мы зависим от рынка, от которого рассчитываем дождаться того или иного движения цены, но и в том, что чрезвычайно сложно, если не невозможно, контролировать или управлять его действиями. Как нам быть, если, научившись в процессе реализации потребностей и желаний контролировать и управлять средой, неожиданно для себя мы оказываемся в новой для нас рыночной среде, которая живет по совершенно другим законам? Это все равно что очутиться в лодке без весел.

Одной из фундаментальных причин катастрофических неудач на рынке столь огромного числа успешных людей является то, что своими победами они частично обязаны отточенной способности манипулировать и управлять социальной средой, добиваться от нее желаемого. Всем нам в достаточной степени присуще умение подчинять внешние обстоятельства своей ментальной (внутренней) среде. Дело в том, что на рынке все эти приемы не работают. Рынок не реагирует на попытки манипулировать им (конечно, если вы не глава центрального банка).

Тем не менее, в наших силах контролировать восприятие и истолкование рыночной информации, равно как и собственное поведение. Вместо того чтобы тщетно пытаться управлять окружающим и приводить его в соответствие с нашими представлениями о резонности или истинности, можно научиться контролировать самих себя. Взяв под контроль собственное сознание, можно воспринимать информацию под наиболее объективным углом зрения и структурировать ментальную сферу таким образом, чтобы наши действия всегда отвечали нашим интересам.

Глава 3. Брать на себя ответственность

Слова «брать ответственность» звучат довольно незамысловато, но понять их суть чрезвычайно сложно, и уж тем более – применить на практике в вашем трейдинге. В этой жизни нам так часто приходилось слышать эти слова и сталкиваться с необходимостью брать на себя ответственность за то или иное, что может показаться, будто нам точно известен их смысл.

Принятие ответственности за результаты торговли неразрывно связано с усвоением принципов достижения стабильного успеха. Совершенно необходимо досконально разобраться с тем, за что вы ответственны как трейдер, стремящийся к успеху. Лишь после этого станет возможным овладение качествами, которые позволят войти в немногочисленную группу избранных участников рынка, чьи результаты отличаются стабильностью.

В конце Главы 1 я рассказал об идее вживания в будущую проекцию (образ) самого себя. Иными словами, стабильного успешного трейдера, каким вы желаете стать, пока не существует. Вы должны создать новую версию самого себя, подобно тому как скульптор лепит модель своего творения.

Формирование вашей ментальной среды