Зональный трейдинг

Готовность и желание учиться, подпитываемые стремлением к успеху, – это те инструменты, которыми вы воспользуетесь при создании новой версии своей персоны. Если главными орудиями формирования нового личностного образа являются готовность и желание учиться, то как обстоит дело с подручными материалами? Скульптор может выбирать между глиной, гипсом, мрамором и металлом, а если вы пожелаете создать новую версию собственной личности, у которой одним из проявлений станет стабильность позитивных результатов торговли, то придется работать только с вашими убеждениями и подходами. Точка приложения творческих усилий будет лежать в области вашего сознания, в которую, при желании и готовности учиться, можно будет внедрить убеждения и подходы, необходимые для достижения конечной цели.

Полагаю, вашей конечной целью является обретение стабильности. Если вы похожи на большинство трейдеров, то вы наверняка далеки от полного осознания потенциала возможностей, открывающихся перед вами. Для раскрытия этого потенциала, для его преобразования в действительность вашей жизни первоочередной задачей должно стать обучение способу мышления, характерного для успешных трейдеров.

Мышление самых лучших трейдеров отличается своеобразием. Они сумели обзавестись особой структурой сознания: с одной стороны, она позволяет торговать без страха и избегать совершаемых в состоянии паники ошибок, но, в то же время, оберегает от безрассудности в действиях. Такой тип мышления включает в себя несколько компонентов, но ключевым моментом является то, что успешный трейдер фактически полностью нейтрализует воздействие страха и безрассудности на свою торговлю.

Научившись мыслить подобным образом, вы тоже сможете торговать без страха. Вы больше не будете подвержены множеству ошибок, совершаемых вследствие переживания связанных со страхом эмоций, вытекающих из колебаний, рационалистических обоснований, подсознательно искажаемой информации, преждевременных решений и необоснованных надежд. Вместе со страхом исчезают и причины для совершения вышеозначенных ошибок.

Впрочем, преодоление чувства страха – это только полдела. Следующим шагом будет выработка сдержанности и самообладания. Успешным трейдерам известна роль внутренней дисциплины и ментальных механизмов, противодействующих негативным воздействиям эйфории и самоуверенности, в которые легко впадаешь после серии прибыльных сделок. Трейдеру опасно выигрывать, если он не научился отслеживать и контролировать свои эмоции.

Если мы исходим из посыла, согласно которому стабильная торговля на рынке требует концентрации усилий на формировании трейдерского образа мышления, тогда становится понятно, почему мало кто из трейдеров достигает успеха. Вместо того чтобы мыслить как трейдеры, они думают о том, как заработать больше денег с помощью углубленного изучения рынка. Почти невозможно избежать этой ловушки. Существует много психологических факторов, подталкивающих вас к мысли о том, что убытки и нестабильные результаты можно объяснить недостаточным пониманием рыночных механизмов.

Однако на деле все обстоит иначе. Стабильность, к которой вы стремитесь, следует искать в вашем сознании, а не на рынке. К этому можно отнести ваши убеждения и отношение к потерям денег, собственной неправоте, склонность к опрометчивым решениям, принимаемым в состоянии эйфории, а техника трейдинга и знание рынка напрямую не соотносятся со стабильностью.

Например, если бы пришлось выбирать трейдера для управления вашими деньгами, на котором из двух вы остановили бы выбор? Первый трейдер использует простую, даже посредственную технику торговли, но обладает складом ума, не подверженным подсознательному искажению рыночной информации, колебаниям, логическим объяснениям, пустым надеждам, стремлением опережать события. Второй трейдер является феноменальным аналитиком, но одержим типичными трейдерскими страхами, вследствие чего крайне уязвим и подвержен всем психологическим порокам, от которых свободен первый претендент. Выбор между этими двоими представляется совершенно очевидным. Первый трейдер добьется гораздо лучшего результата, управляя вашими денежными средствами.

Верный подход к трейдингу способен принести намного более высокие результаты, нежели самая изощренная техника. В идеале, конечно, хорошо было бы обладать и тем, и другим, но в действительности это необязательно, так как если настрой вашего сознания правилен, то весь процесс торговли превращается в достаточно простое занятие, способное приносить удовольствие. Понимаю, не все с легкостью поверят сказанному, и более того, эта новость вряд ли обрадует тех, кто потратил годы для того, чтобы лучше разобраться в рынке, заплатив за свое знание немалую цену деньгами и нервами.

Интересно, что склад мышления большинства трейдеров в самом начале карьеры находится ближе к идеальному, нежели на всех остальных этапах. Многие люди начинают торговать, имея далекие от реальности представления о присущих трейдингу опасностях. Если первая сделка закрывается с прибылью, во второй раз они входят в рынок, почти не боясь убытка. Ну, а если и вторая сделка окажется удачной, то при открытии следующей у них вообще могут испариться все мысли о возможном неприятном исходе. Каждая последующая удача убеждает их в том, что бояться нечего, а трейдинг является самым легким из всех возможных способов быстро разбогатеть.

Такое отсутствие страха ведет к ничем не обремененному, разве что беззаботностью, состоянию сознания, схожего с тем, что многие великие спортсмены называют зоной. Те, кому когда-либо доводилось испытать пребывание в зоне во время занятий спортом, описывают ее как состояние сознания, находясь в котором, человек абсолютно лишен чувства страха и действует инстинктивно. Он не анализирует различные варианты развития событий, не задумывается над последствиями, не пытается предугадать – он просто это делает. И в конечном итоге оказывается, что его действия были правильными.

Большинству атлетов не удается достичь спортивных вершин, так как они не в состоянии освободиться от страха совершить ошибку. Спортсмены, которым удалось избавиться от страха перед последствиями оплошности, спонтанным образом вступают в зону. Между прочим, в психологическую зону не пробраться волевыми усилиями, с помощью которых развивают физическую ловкость или выносливость. Поскольку это состояние сознания является по сути своей творческим, вы рискуете мгновенно утратить его, как только начнете размышлять над своими действиями на рациональном уровне.

Даже если вы не в состоянии волевым усилием заставить себя войти в зону, можно настроить свое сознание на лад, при котором переживания схожи с тем, что мы ощущаем при нахождении в зоне, и достигается это с помощью выработки позитивного настроя на победу. Я определяю позитивный настрой как ожидание позитивного результата приложения усилий, но с условием принятия того, что реальный результат идеально отражает уровень развития и показывает, что именно следует исправить, чтобы работать еще лучше.

Этим качеством обладают все великие спортсмены, их настрой на победу помогает оставлять ошибки в прошлом и продолжать двигаться в направлении цели. Остальным суждено увязнуть в самокритике, сожалениях и жалости к самим себе. Немногим людям удается обрести победный настрой. Трейдингу присуща любопытная аномалия: начав торговлю с прибыльной сделки, вы автоматически погружаетесь в состояние беспечности, являющееся побочным продуктом победного настроя, которым вы еще не обладаете. Знаю, что такое кого угодно собьет с толку, но эта психологическая особенность имеет самые глубокие последствия.

Если несколько удачных сделок приводят вас в беспечное состояние сознания, которое, хотя и является важнейшей составляющей успеха, тем не менее, не основывается на соответствующем настрое, тогда вы оказываетесь на верном пути к достижению крайней степени непонимания сущности трейдинга, что неизбежно приведет к эмоциональной и финансовой катастрофе.

Несколько удачных сделок подряд не означают, что вы уже состоялись как трейдер, но это хороший способ ощутить себя таковым, испытав состояние сознания, в котором на постоянной основе могут пребывать лишь успешные трейдеры. Правда в том, что для одной успешной сделки не требуется особого умения, а если можно так просто выиграть один раз, то, безусловно, вполне осуществима и целая серия прибыльных сделок. Я знаю несколько людей, которые открыли свой послужной список в трейдинге с приличной серии победных сделок.

Ощущая уверенность в собственных силах, необремененность страхом и волнениями, нетрудно провести целый ряд успешных сделок – ведь вы уловили естественный ритм, а все нужные действия представляются очевидными и бесспорными. Кажется, рынок громко подсказывает подходящие уровни для покупки или продажи, а от вас требуется совсем немного в плане аналитики. И, конечно же, ничего не боясь, вы легко входите в рынок, не переживая при этом никакого внутреннего конфликта.

Я стремлюсь донести до вас мысль о том, что в любой сфере деятельности успех является, по большей части, функцией нашего отношения к тому, чем мы занимаемся. Для многих это не секрет, однако большинство людей не понимают степень зависимости результата от настроя. В большинстве видов спорта и других видах деятельности, в которых развита конкуренция, требуется развитие физических и ментальных навыков в форме стратегий. Если соперники неравны, то обычно (но не всегда) побеждает тот, чьи навыки совершеннее. Что является определяющим фактором победы аутсайдера над фаворитом? Когда два соперника примерно равны, что перевешивает чашу весов в ту или иную сторону? В обоих случаях – настрой.

И сложность, и очарование трейдинга в том, что для успеха в нем не очень-то нужны особого рода навыки – вы должны лишь обладать соответствующим настроем. Опыт исполнения нескольких успешных сделок подряд дает почувствовать себя победителем, и это ощущение само по себе способствует продолжению победной серии. Вот почему трейдер-новичок вполне может сподобиться на хорошую успешную полосу, за которую многое бы отдали самые лучшие аналитики рынка. У аналитиков есть знание и навыки, но нет победного настроя. Они действуют из чувства страха. Новичок переживает ощущение победного настроя, потому что он не боится. Но это не означает обладание этим настроем – ему просто еще не приходилось испытывать боль, которая заставила бы его бояться повторения этой боли.

Реакция на неудачи

Рано или поздно, сколь позитивными бы ни были чувства нашего новичка, ему придется познать горечь поражения и ощущение собственной неправоты. Потери и ошибки – неизменные спутники трейдинга. Сочетание наипозитивнейшего настроя и самого лучшего в мире аналитического таланта не смогут оградить трейдера от убыточной сделки. Рынки отличаются слишком непостоянным характером, и на них присутствует слишком много переменных, учесть которые никому не по силам, и не существует трейдера, который всегда и во всем оказывается правым.

Что происходит, когда новичок, в конце концов, терпит неудачу? Как это отразится на беззаботном состоянии его ума? Ответ зависит от ожиданий, имевшихся у него при открытии позиции, а также от осмысления переживания. В свою очередь, осмысление переживания является функцией убеждений и подходов.

А что, если он станет руководствоваться в своей торговле принципом неизбежности убыточных сделок, поскольку неудача является столь же естественным последствием действий на рынке, как в случае, скажем, с владельцем ресторана и расходами на покупку продуктов питания? Более того, предположим, он полностью принял риск, взвесив и просчитав все варианты поведения рынка, включая самые опасные с финансовой и эмоциональной точки зрения. Такие убеждения и ожидания вряд ли приведут к ухудшению настроя, и трейдер просто займется поиском возможности совершения следующей сделки. Это идеальный пример оптимального набора трейдинговых убеждений и подходов.

Теперь предположим, что наш трейдер не принял связанный со сделками риск. Что, если в своих ожиданиях он учитывает только желанную для него информацию, попутно отвергая все, что идет вразрез с его надеждами? Если рынок поведет себя не так, как он хочет, ему придется испытать боль – эмоциональную боль. Ожидания являются нашими ментальными представлениями о том, как среда будет выглядеть, звучать, ощущаться или обоняться в тот или иной момент будущего. Чем больше энергии ушло на ожидания, тем неприятнее последствия их нереализации.

Какого из двух вышеозначенных сценариев поведения станет в итоге придерживаться наш трейдер-новичок? В подавляющем большинстве случаев – второго. Лишь самым лучшим трейдерам в мире по силам принять точку зрения, изложенную в первом сценарии. Причем, как я уже указывал в Главе 1, за исключением тех редких случаев, когда будущий успешный трейдер рождается в семье с богатыми трейдерскими традициями или имеет в качестве наставника супер-трейдера (вследствие чего ему уже на первых этапах карьеры прививается должный подход к трейдингу), человеку приходится вынести последствия неудачи от одного или нескольких состояний для того, чтобы к нему пришло понимание: стабильного успеха в трейдинге не добиться, не изменив мышления.

Стабильными успехами трейдер обязан коренным изменениям подхода, а не блестящим догадкам о ценовых движениях, как ошибочно полагает большинство людей. Это ошибочное представление превалирует среди трейдеров, так как мало кто из них способен на реальное осознание критической важности надлежащего подхода для процесса достижения стабильного успеха.

Можно с уверенностью предположить, что неудача ввергнет трейдера-новичка в уныние и причинит ему эмоциональное страдание. Это скажется на трейдинге. Он наверняка утратит состояние беззаботности и, что еще важнее, появится чувство, что рынок намеренно причиняет ему боль, лишает победного настроя, тем самым обрекая его на неудачу.

Обратите внимание на стремление молодого трейдера сделать рынок виновником всех бед. Впрочем, рассуждать в таком ключе довольно естественно. Вспомните, как часто в нашей жизни, особенно в детские годы, кто-то, обладающий властью над нами, прерывал наши игры или общение с друзьями, доставлявшее нам удовольствие, и заставлял делать то, чего нам не хотелось. Всем нам приходилось терять вещи, испытывать огорчение, когда у нас что-то забирали, лишали заслуженного вознаграждения, заставляли отказаться от дела, в котором мы уже достаточно продвинулись, или от осуществления понравившейся идеи.

Все дело в том, что во многих таких ситуациях нам не нужно было брать на себя личную ответственность за случившееся или за испытанную боль, так как мы были бессильны изменить что-либо. Нас помимо нашей воли лишали радости и заставляли страдать – это не было нашим выбором. Все происходило вопреки нашим желаниям, и обычно развитие событий было достаточно неожиданным. Даже если нас убеждали в том, что именно мы ответственны за то, что случилось, мы отказывались верить этому или не понимали сути претензий.

Было ясно, что мы чувствовали себя хорошо, нам нравилось то, что мы делали, но потом что-то или кто-то лишал нас удовольствия и причинял эмоциональную боль. Это не было нашим выбором. Причина боли приходила извне, поэтому резонно был обвинить во всем внешний источник негативного воздействия. Мы узнали о том, что на смену приятному самочувствию может прийти страдание, в котором не было нашей вины, кроме этого, нам стало известно о существовании предательства. Мы чувствовали себя преданными, так как многие неприятности настигали нас неожиданно, и мы были совершенно не подготовлены к тому, как наши знакомые, оказывается, могли вести себя по отношению к нам. Их действия становились причиной испытываемых нами душевных страданий, и поэтому совершенно естественно, что мы считали себя жертвами предательства.

В качестве ремарки отмечу, что многие болезненные впечатления прошлого явились следствием благих намерений, которыми были преисполнены наши любящие родители, учителя и друзья, многие из которых искренне считали свои действия единственно верными и полезными. Показателен пример ребенка, забавляющегося с опасной игрушкой. Отнимите ее у него, и он наверняка зальется слезами, а если ребенок совсем маленький, он даже не станет внимать вашим объяснениям.

В то же время большинство малышей растят незрелые и не отличающиеся чрезмерной разумностью родители, затем дети попадают в руки эмоционально неуравновешенных учителей, потом – наставников и работодателей, которые неосознанно или намеренно пытаются решать личные проблемы за счет тех, кто находится в подчиненном положении. Проблема усугубляется тем, что многие люди, склонные изводить других, достаточно умны и, изводя свои жертвы, заставляют их думать, будто те сами в этом виноваты. Впрочем, каждый из нас волен решать, являются ли наши болезненные переживания следствием дурного отношения или вызванных любовью поступков.

В конечном итоге важно то, что, повзрослев и превратившись в трейдеров, мы не понимаем, насколько естественно ассоциировать мгновенное переключение от радости к страданию во время исполнения сделки с такими же моментальными переходами от веселья к боли, которые нам приходилось испытывать в детстве. Не сумев научиться принятию связанных с трейдингом рисков и пониманию естественной связи между нашим прошлым и настоящим, мы закончим тем, что начнем винить во всех наших бедах рынок, вместо того чтобы попытаться взять на себя ответственность за результаты торговли.

Хотя большая часть работающих на финансовых рынках людей считает себя сформировавшимися личностями, которым присуще чувство ответственности, только самые лучшие трейдеры достигают уровня развития, подразумевающего принятие полной ответственности за исход каждой сделки. Всем остальным в той или иной степени свойственно делать вид, что они ответственные, но в действительности они хотят, чтобы рынок был виноват в неудачах. Типичный трейдер ожидает от рынка реализации всех своих ожиданий, надежд и мечтаний и с радостью возлагает на него ответственность за провалы.

Можно надеяться получить что-то от общества, но от рынка – никогда. Если речь идет о социальной сфере, мы вправе рассчитывать на разумное и ответственное поведение некоторых членов общества. Когда наши расчеты не оправдываются, в действие приходят механизмы социальной защиты, и равновесие восстанавливается. С другой стороны, рынки не обязаны что-то делать для нас. Возможно, они не желают открываться публике с этой стороны и производить на людей впечатление чего-то бесконечно чуждого понятию социальной ответственности, но каждый участник рынка в своих действиях исходит из собственных интересов. Единственный способ заработать деньги на рынке связан с неудачей другого трейдера, будь то потеря реальных денег при торговле фьючерсами или упущенная возможность, как в случае с фондовым рынком.

Каждый раз, открывая позицию, вы хотите заработать деньги. Все остальные трейдеры входят в рынок по той же причине. Рассматривая ваши взаимоотношения с рынком с этой точки зрения, можно утверждать, что целью ваших действий является извлечение из него прибыли, но справедливо и обратное: целью рынка является лишение вас либо денег, либо возможности их заработать.

Если рынок – это группа людей, взаимодействующих на основании стремления изъять друг у друга деньги, то о какой ответственности рынка перед отдельным трейдером может идти речь? Единственной обязанностью рынка является соблюдение им же самим установленных правил, призванных содействовать эффективной торговле. Суть в том, что если когда-нибудь вам приходилось испытывать обиду на рынок или чувствовать себя обманутым им, значит, вы недостаточно прониклись смыслом участия в игре с нулевым исходом. Любые обвинения в адрес рынка означают непонимание или непринятие того, что рынок ничего не должен, независимо от ваших мыслей на этот счет и объема затраченных на трейдинг усилий.

Привычное для нас социальное правило обмена на рынке не действует. Не понимая этого и пытаясь совместить прививаемые с детских лет нормы социального поведения с принципами функционирования рынка, вы будете продолжать проецировать на рынок свои надежды, мечты и желания, веря и надеясь на то, что он что-то сделает для вас. Когда это не происходит, вы злитесь, эмоционально опустошены, разочарованы и чувствуете себя преданными.

Взятие на себя ответственности означает признание и принятие на самом глубинном уровне вашей идентичности, что только вы – вы, а не рынок – целиком и полностью отвечаете и за успехи, и за провалы на рынке. Согласимся с тем, что целью рынка является лишить вас денег, однако он в свою очередь также предоставляет бесчисленные возможности для попыток отнять у него деньги. Движение цены представляет собой коллективные действия всех активных на тот момент участников рынка. Рынок генерирует информацию о себе и тем самым чрезвычайно облегчает процесс открытия и закрытия позиций (который, конечно, во многом зависит от степени ликвидности).

С точки зрения отдельного трейдера, движение цены, имеющаяся по этому поводу информация, сама возможность открытия и закрытия позиции являются шансом верно определить время и условия входа и выхода из рынка. В любой момент, пока открыты рынки, вы можете открыть позицию, частично закрыть ее, добавиться к ней или выйти из нее. Все это не что иное, как возможность накопления капитала посредством фиксирования прибыли или, по крайней мере, ограничения убытка.

Позвольте мне задать вопрос. Ощущаете ли вы ответственность перед другими трейдерами в плане реализации их желаний, надежд и устремлений? Естественно, нет. Вопрос сам по себе звучит абсурдно, и спрашивать не стоило. Но, обвиняя рынок или чувствуя себя преданным, вы именно так и поступаете. Неужели вы полагаете, будто коллективные действия всех участников рынка должны выстраиваться таким образом, чтобы вы смогли бы получить желаемое? Следует самим научиться брать на рынке то, что хотите. Первым шагом в этом направлении стало бы полное и безусловное принятие на себя ответственности.

Это означает понимание зависимости результатов исключительно от ваших собственных действий, от вашей интерпретации рыночной информации, принимаемых вами решений и действий. Неспособность взять на себя всю ответственность приводит к образованию двух барьеров на пути к успеху. Во-первых, вы рискуете занять агрессивную по отношению к рынку позицию и тем самым отрезать себя от постоянного потока возможностей. Во-вторых, можно впасть в заблуждение, согласно которому трейдинговые проблемы и недостаток успеха могут быть преодолены с помощью более тщательного анализа рынка.

Рассмотрим первое препятствие. Когда вы перекладываете на рынок даже малую толику ответственности за наделение вас деньгами или ограничение убытков, он очень легко может превратиться во врага. «Отвернувшаяся» удача может спровоцировать ощущения боли, гнева, беззащитности, негодования, которые мы испытывали в детские годы, когда у нас что-то отнимали или не разрешали делать то, чего нам хотелось. Пора, пора взрослеть.

Никому не хочется ощущать себя отвергнутым, особенно если мы верим в то, что, получив желаемое, мы станем счастливыми. В каждом из рассмотренных выше примеров кто-то или что-то препятствовало нашему стремлению выразить себя определенным образом. Выражаясь иначе, некая внешняя сила противостояла внутренней силе наших желаний и ожиданий.

В результате было бы естественно попытаться приписать рынку функцию внешней силы, которая дарует или отнимает деньги. Но нельзя игнорировать свойство рынка предоставлять информацию с нейтральной точки зрения. Из этого следует индифферентное отношение рынка к нашим желаниям и ожиданиям, равно как и к открываемым нами позициям, конечно, за исключением случаев, когда объем позиции может повлиять на движение цены. На самом деле в каждый момент времени каждое предложение на покупки или продажу на рынке означает возможность совершения действий. Можно открыть позицию, зафиксировать прибыль или ограничить убытки. Сказанное справедливо и в отношении работающих на бирже трейдеров, так, лично знакомые с ними коллеги по торговой площадке могут знать о том, какие позиции они открыли и сознательно пользоваться этой информацией им во вред. В таких случаях следует сохранять предельную степень концентрации и быстро реагировать на все изменения ситуации.