Методические указания по внесудебному урегулированию финансовых споров

Методические указания по внесудебному урегулированию финансовых споров
Владимир Теплов

Настоящие Методические указания призваны содействовать единому пониманию процессов внесудебного урегулирования финансовых споров, направленных на возмещение ущерба (возврат долга), достижение соглашения между сторонами и формирование этики делового оборота.

Методические указания по внесудебному урегулированию финансовых споров

Владимир Теплов

© Владимир Теплов, 2017

ISBN 978-5-4485-4772-0

Создано в интеллектуальной издательской системе Ridero

1. Пояснительная записка

Методические указания составлены на основе обобщения теоретического материала и практического опыта, накопленного специалистами Центра финансовых расследований.

Целью предлагаемых Методических указаний является создание модели проведения внесудебного урегулирования финансовых споров с участием специалистов Центра финансовых расследований.

Настоящие Методические указания призваны содействовать единому пониманию процессов внесудебного урегулирования финансовых споров, направленных на возмещение ущерба (возврат долга), достижение соглашения между сторонами и формирование этики делового оборота.

Методические указания применяются к отношениям по урегулированию финансовых споров, возникающих в сфере внутригосударственного и международного гражданского оборота и связанных с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности российскими организациями, гражданами Российской Федерации, а также иностранными организациями, международными организациями, иностранными гражданами и лицами без гражданства, организациями с иностранными инвестициями.

2. Основные термины, применяемые в Методических указаниях

Для усиления позиций сторон (мотивирования сторон конфликта к участию во внесудебном урегулировании) в рамках процедур внесудебного урегулирования финансовых споров возможно в законном порядке инициировать финансовое расследование, судебный процесс, исполнительное производство, привлечение правоохранительных органов, специалистов, свидетелей, потерпевших, партнеров сторон спора, инвесторов, организовать поиск, сбор и обмен информацией.

Специалист по внесудебному урегулированию (переговорщик) – это лицо, обладающее специальными знаниями, деятельность которого направлена на создание условий для проведения переговоров по возврату долга, возмещению ущерба.

Медиатор: независимое физическое лицо, привлекаемое сторонами в качестве посредника в урегулировании спора для содействия в выработке сторонами решения по существу спора. (Деятельность медиатора регламентирована Федеральным законом №193-ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации»).

Соглашение о проведении внесудебного урегулирования спора (процедуры медиации) – соглашение сторон, с момента заключения которого начинает применяться процедура внесудебного урегулирования спора.

Медиативное соглашение – соглашение об урегулировании спора, достигнутое сторонами в результате применения процедуры медиации и заключенное в письменной форме.

Лицо, принимающее решение (ЛПР) – субъект управления, наделённый определёнными полномочиями и несущий ответственность за последствия принятого и реализованного управленческого решения. (Примеры: генеральный директор, председатель правления, совет директоров).

Алгоритм проведения внесудебного урегулирования финансовых споров. (схема 1)

схема 1

3.1. Инициирование внесудебного урегулирования

Основания для проведения внесудебного урегулирования финансового спора могут быть получены (выявлены) в ходе проведения мероприятий финансового расследования (исследования, комплексного исследования).

Имея веские основания, специалисты Центра финансовых расследований инициируют внесудебное урегулирование. Для этого

Стороне 1 готовится презентация, где подробно излагаются (раскрываются) варианты развития проблемной ситуации и наиболее целесообразные пути выхода из нее с применением процедуры внесудебного урегулирования, ее преимущества по сравнению с другими вариантами действий. Основу презентации составляют следующие постулаты.