Актуальные проблемы доказывания по уголовным делам о торговле несовершеннолетними

1. ДАННЫЕ ОБ ОБСТАНОВКЕ СОВЕРШЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

Характеризуются тем, что преступление, связанное с торговлей несовершеннолетними, носит комплексный и длящийся характер, то есть противоправные действия образуют один состав преступления и могут совершаться в разных местах (регионах, странах); торговля детьми может совершаться в несколько этапов, вследствие чего обстановка совершения преступления будет в себя включать совокупность сведений, собранных из нескольких мест совершения преступления (промежуточных этапов исполнения общественно опасного деяния).

При совершении преступления, связанного с торговлей несовершеннолетними, конкретный субъект взаимодействует с окружающей обстановкой. Средой (или обстановкой) данного преступления является совокупность тех объектов (вещей, людей и т. д.), их состояний, связей и отношений, на фоне, с учетом или под воздействием которых совершается преступление. Определение данного понятия позволяет раскрыть круг его составных элементов, обстоятельств, подлежащих выяснению по делу (время суток, день недели, месяц, место совершения преступления, погодные условия, прилегающие к нему коммуникации, жилые, производственные объекты и т. д.)[45 - Более подробно об этом Набиуллин В. В. Понятие обстановки совершения преступлений и ее значение при расследовании преступлений против жизни и здоровья осужденных в условиях мест лишения свободы // Актуальный вопросы уголовного процесса современной России. Уфа: РИО БашГУ, 2003.].

Под обстановкой совершения преступления по данным категориям уголовных дел в криминалистическом аспекте понимается система различного рода взаимодействующих между собой до и в момент преступления объектов, явлений и процессов, характеризующих место, время, вещественные, природно-климатические, производственные, бытовые и иные условия окружающей среды, особенности поведения непрямых участников противоправного события, психологические связи между ними и другие факторы объективной реальности, определяющие возможность, условия и иные обстоятельства совершения преступления[46 - Более подробно Яблоков Н. П. Криминалистика: Учебник. М., 2001. С. 22.].

Каждое преступление, в том числе связанное с торговлей несовершеннолетними, совершается при определенных условиях, в той или иной обстановке. Понятие обстановки совершения преступления имеет важное практическое и научное значение, ибо самым тесным способом связано с вопросом оптимизации как практической, так и научно-исследовательской криминалистической деятельности. В частности, дифференциация объективной реалии, охватываемой данным понятием, позволяет определить круг его составных элементов, а значит, и обстоятельств, подлежащих выяснению по делу (времени суток, дня недели, месяца, места совершения преступления, погодных условий, прилегающих к указанному месту коммуникаций, наличия поблизости жилых, производственных и иных объектов и т. д.). Определенные признаки обстановки используются в качестве оснований классификации преступлений на криминалистической основе при создании методик выявления и расследования преступлений[47 - htpp://colekta.su/select.php].

По мнению А.И. Дворкина, Ю.Г. Торбина, Г. К. Смирнова, А. Г. Кадырова, «с одной стороны, лица, совершающие преступление, целенаправленно преобразуют отдельные элементы обстановки, поддающиеся изменению в сторону, наиболее благоприятную для совершения преступления и сокрытия его следов… С другой стороны, лица, совершающие преступления, вынуждены учитывать действия непреодолимых условий и факторов внешней обстановки, которые не поддаются изменению и препятствуют совершению преступления или усложняют его совершение. В связи с тем что они не имеют возможности изменить непреодолимые обстоятельства, то вынуждены приспосабливать свое поведение под их действие, корректируя тем самым способ совершения и сокрытия преступления. Таким образом, идет обратный процесс влияния обстановки на детерминацию способа совершения преступления»[48 - Дворкин А. И., Торбин Ю. Г., Смирнов Г. К., Кадыров А. Г. Торговля людьми в РФ: квалификация, предупреждение, расследование. Учеб. практ. пособие. М.: Юрист, 2007. С. 56.].

Между тем в криминалистической литературе вопросу о значении сведений об обстановке уделялось недостаточное внимание. Лишь немногие авторы, причем в самой общей форме, затрагивали его[49 - Яблоков Н.П. Исследования обстоятельств преступных нарушений правил безопасности труда. М., 1980. С. 39; Танасевич В.Г. Значение криминалистической характеристики преступлений и следственных ситуаций для методики расследования // Актуальные проблемы советской криминалистики. М., 1980. С. 85.]. Поэтому справедливы высказывания о необходимости глубокого изучения и обобщения данных об обстановке совершения преступления для решения задач расследования.

В свете рассматриваемых проблем следует признать верным следующее утверждение Т. С. Анненковой по данному вопросу: «Сведения об обстановке совершения преступления в каждом конкретном случае имеют разное информационное содержание и несут неодинаковую нагрузку.

1. Особенно велико значение сведений об обстановке при разработке плана расследования по делу.

2. Данные об обстановке совершения преступления при анализе сведений, поступивших из разных источников и собранных следственным путем, могут быть использованы в целях получения информации о преступнике, местонахождении возможных источников дополнительных криминалистических сведений о преступлении.

3. При оценке первичных следственных ситуаций отмеченные сведения бывают необходимы для выбора оптимальных комплексов следственных и оперативно-розыскных действий и их последовательности, обеспечивающих собирание криминалистической информации и выявление виновных.

4. Полученные в ходе осмотра места происшествия и других следственных действий сведения об обстановке совершения преступления могут быть использованы для решения тактических и методических задач.

Например, в целях правильного определения и расширения границ исследуемого места преступления. Отмеченные данные могут быть использованы и в качестве ориентира в поиске следов, в целях получения информации о неизвестном лице, совершившем преступление, и возможных источниках дополнительных сведений о нем»[50 - Яблоков Н.П. Исследования обстоятельств преступных нарушений правил безопасности труда. С. 39; Танасевич В. Г. Значение криминалистической характеристики преступлений и следственных ситуаций для методики расследования // Актуальные проблемы советской криминалистики. С. 85.].

Обстановка преступления по уголовным делам, связанным с торговлей несовершеннолетними, – это обстоятельства, при которых готовилось и было совершено преступление, она объясняет его механизм и указывает на закономерности образования информации о преступлении. Обстановка преступления включает в себя три взаимосвязанных звена:

обстановка, предшествующая преступлению, связанному с торговлей несовершеннолетними;

обстановка совершения преступления, связанная с торговлей несовершеннолетними;

обстановка, сложившаяся после совершения преступления, связанного с торговлей несовершеннолетними.

Сказанное позволяет сделать вывод о том, что во многих ситуациях расследования по уголовным делам, связанным с торговлей несовершеннолетними, и особенно при дефиците доказательственной базы о преступнике, способе и объекте преступления, принципиально возможно раскрытие и расследование преступлений главным образом на основании сведений об обстановке совершения преступления.

2. ДАННЫЕ О СПОСОБЕ СОВЕРШЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЯ

На сегодняшний день о торговле людьми говорят как о современном рабстве. Вернее, торговля людьми, в том числе несовершеннолетними, означает куплю-продажу и иные сделки, а также осуществляемые в целях эксплуатации вербовку, перевозку, передачу, укрывательство или получение людей путем угрозы силой или ее применения или других форм принуждения, обмана или других средств.

Торговля несовершеннолетними отличается от торговли взрослыми тем, что не обязательно должно иметь место применение силы или обман для того, чтобы доказать, что ребенок стал предметом торговли. Это различие основывается на том факте, что ребенок считается неспособным принять взвешенное решение.

Иначе говоря, особенность доказывания способа совершения торговли несовершеннолетними заключается в том, что отсутствует необходимость установления дополнительных признаков преступления:

воздействия на потерпевшего в форме физического или психического принуждения, обмана, использования его зависимости от виновного лица или злоупотребления преступником своим положением (как в случае с торговлей взрослыми).

Способ совершения и сокрытия преступления относится к объективной стороне состава преступления и поэтому включается в его уголовно-правовую характеристику. Кроме того, он имеет важное значение и для доказывания, то есть обладает и процессуальным содержанием. Однако он имеет решающее значение и для частной криминалистической методики, поскольку является базой для выдвижения как общих, так и частных версий, в этом качестве влияет на определение направлений расследования и решение других вопросов раскрытия и расследования преступления. Поэтому он, без сомнения, должен быть включен в содержание криминалистической характеристики преступления»[51 - Белкин P. C. Курс советской криминалистики. М., 1980. С. 86.].

По мнению Н. П. Яблокова, «под способом совершения преступления в криминалистическом смысле целесообразно понимать объективно и субъективно обусловленную систему поведения субъекта до, в момент и после совершения преступления, оставляющую различного рода характерные следы вовне, позволяющие с помощью криминалистических приемов и средств получить представление о сути происшедшего, своеобразии преступного поведения правонарушителя, его отдельных личностных данных и соответственно определить наиболее оптимальные методы решения задач раскрытия преступления»[52 - Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н. П. Яблоков. 2-е изд… перераб. и доп. М.: Юрист, 2001.].

Данные о способе преступления в криминалистическом понимании составляют один из самых важных элементов анализируемой структурной системы криминалистической характеристики. Способ совершения преступления представляет систему взаимосвязанных действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, объединенных единым замыслом, детерминированных условиями внешней среды и психологическими свойствами личности[53 - Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 2002. С. 215.].

На основе анализа следственной практики мы пришли к выводу: механизм совершения торговли несовершеннолетними включает в себя следующие стадии[54 - Схожую точку зрения высказывали и другие авторы. См., напр.: Дворкин А. И., Торбин Ю. Г., Смирнов Г. К., Кадыров А. Г. Торговля людьми в РФ: квалификация, предупреждение, расследование. Учеб. практ. пособие. М.: Юрист. 2007. С. 65.]:

1-я стадия. Приискание (поиск) потенциальных жертв для целей торговли несовершеннолетними путем совершения следующих действий:

а) поиск жертв через друзей и знакомых;

б) знакомство с потенциальными жертвами на улицах, дискотеках и в других заведениях;

в) размещение рекламных объявлений в электронных и иных СМИ – газетах, журналах, сети Интернет;

г) поиск жертв в социальных группах, в среде лиц, обладающих здоровыми органами и тканями, с использованием картотек медицинских учреждений, содержащих сведения об их здоровье и группе крови, среди новорожденных, от которых в родильных домах отказались матери, среди душевнобольных или изувеченных лиц (лишенных конечностей или иных органов) для целей их эксплуатации в форме попрошайничества. Нередко преступники бывают знакомы со своими будущими жертвами: являются соседями, односельчанами, бывшими учащимися, сожителями или даже родственниками. Анализ эмпирических материалов позволяет констатировать, что чаще всего преступники выходят на контакт с будущей жертвой именно через общих знакомых[55 - Шруб М.П. Методика расследования торговли людьми с целью сексуальной эксплуатации / Под ред. канд. юрид. наук В. М. Логвина. Минск: Тесей, 2009. С. 9.].

Разумеется, указанный круг источников информации о данном виде преступления не следует рассматривать исчерпывающим.

Как справедливо утверждает Е. Б. Мизулина: «Основу процессов раскрытия и расследования преступлений, связанных с торговлей людьми, составляют разведывательная информация и основанное на законе документирование органами расследования преступной деятельности торговцев людьми и лиц, осуществляющих ту или иную форму эксплуатации человека. При подтверждении информации о торговле людьми соответственно возникает необходимость документирования всех фактов преступной деятельности на каждой стадии совершения преступления (вербовки, перевозки, эксплуатации). Данная деятельность осуществляется оперативными службами и выражается в последовательном проведении всего комплекса оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности»[56 - Доклад «О состоянии борьбы с торговлей людьми в Российской Федерации» / Под ред. Е. Б. Мизулиной. М., 2006. С. 66.].

В уголовно-процессуальном законодательстве отсутствует конкретная правовая норма, регламентирующая механизм использования в процессе доказывания результатов оперативно-розыскной деятельности. Однако это не значит, что работа оперативных подразделений должна сводиться лишь к функции информирования (ориентации) должностного лица, производящего расследование. В соответствии со ст. 89 УПК РФ в процессе доказывания использование результатов ОРД запрещено, если они не отвечают требованиям, предъявляемым УПК РФ к доказательствам.

Основным и значимым моментом здесь является введение в процесс доказывания результатов ОРД. Это достигается путем использования уголовно-процессуальных процедур: собирание, проверка, а также оценка доказательств с точки зрения их относимости, допустимости и достоверности. Это означает, что сведения, полученные оперативным путем, могут использоваться в материалах уголовного дела только в виде показаний участников процесса, вещественных доказательств или иных документов. Основанное на законе использование результатов оперативно-розыскной деятельности может дать положительный результат, а именно: детальное документирование всех фактов преступной деятельности той или иной группы торговцев людьми и последующую реализацию оперативных материалов[57 - Более подробно вопросы использования результатов ОРД в доказывании по уголовным делам о торговле детьми рассмотрены в § 2 главы III настоящего учебного пособия.].

При планировании и осуществлении уголовно-процессуального доказывания необходимо учитывать, что торговля несовершеннолетними может осуществляться в гласной и негласной форме. При осуществлении преступной деятельности в гласной форме торговцы несовершеннолетними в целях вовлечения новых жертв практически открыто обращаются к гражданам. Рекламирование в данном случае приобретает публичный характер.

Одной из особенностей торговли людьми, в том числе несовершеннолетними, осуществляемой в гласной форме, является то, что образующие ее действия лиц, совершающих преступления, порождают большой объем идеальных следов в памяти потенциальных жертв и потребителей их услуг. При негласной (скрытной) форме торговли людьми, в том числе несовершеннолетними, приискание жертв субъектами преступной деятельности осуществляется без рекламирования, очень часто по предварительному заказу потенциальных эксплуататоров и перекупщиков. В целях завладения жертвой часто применяют похищение и насильственное удержание в помещении. В этой связи основными задачами следствия на первоначальном этапе производства по уголовному делу является установление места нахождения потерпевших и уяснение деталей происшедшего с ними.

2-я стадия. Понуждение потенциальной жертвы к определенному поведению и вовлечение ее в сферу торговли людьми, либо насильственное завладение ею. Данная стадия включает несколько подэтапов:

а) Подавление воли потерпевшего, в том числе посредством насильственного удержания в помещении и путем введения в организм веществ различного угнетающего действия, которые тормозят психические процессы.

б) Вербовка, которая осуществляется как лицами, которые хорошо осведомлены о том, что действуют в целях последующей эксплуатации человека, так и лицами, не осведомленными о предстоящей участи завербованных ими лиц. Вербовка предполагает набор людей для выполнения тех или иных работ, оказания определенных услуг. В этой связи заслуживает внимания утверждение А. Кибальника и И. Соломоненко о том, что вербовка лица – это склонение человека такими способами, как обещания, уговоры, шантаж, к тому, чтобы он дал согласие на совершение с ним сделки имущественного характера. При этом указанные авторы справедливо рассматривают вербовку оконченной в момент получения такого согласия, вне зависимости от того, состоялась предполагаемая сделка или нет[58 - Кибалъник А., Соломоненко И. Новые преступления против личной свободы // Российская юстиция. 2004. № 4. С. 44.].

Т. Долголенко, Е. Б. Мизулина определяют вербовку как действие, направленное на то, чтобы потерпевший дал добровольное согласие наняться на работу или совершить иные действия, для выполнения которых его вербуют[59 - Долголенко Т. Уголовная ответственность за торговлю людьми // Уголовное право. 2004. № 2. С. 23; Мизулина Е. Б. Торговля людьми и рабство в России: Международно-правовой аспект. М., 2006. С. 171.]. Например, как вербовка в рамках торговли людьми по п. «а» и «б» ч. 2 ст. 127

УК РФ были квалифицированы действия Ф., А. и Ч., которые занимались склонением несовершеннолетних путем уговоров и обмана к работе официантками в другом городе. При этом преступники имели умысел на последующую продажу своих жертв в публичные дома в Москве[60 - См. уголовное дело № 31584 // Архив прокуратуры г. Ногинска Московской области.]. Вербовка несовершеннолетних происходит намного проще, чем вербовка взрослых, так как на этапе вербовки преступники используют многочисленные методы для вовлечения людей в торговлю обманом или насильно. В одном случае к людям применяется физическое насилие после их похищения, в другом – человеку предлагается хорошая работа и заманчивые возможности трудоустройства, которых в реальности не существует. В результате всякий раз несовершеннолетний был вынужден работать и жить в условиях эксплуатации.

Например, при вербовке несовершеннолетних, как правило, цель их дальнейшей секс-эксплуатации скрывается. Им в основном предлагается выгодная работа, иногда – обучение. Причем степень латентности может быть различной, в зависимости от настроя вербуемой жертвы. Может предлагаться, например, работа официантки или выполнение консумации, с намеком на возможный «дополнительный заработок» от предоставления интимных услуг клиентам. По прибытию в страну назначения у девушек отбираются документы, затем под угрозами или с применением насилия обманутые принуждаются к занятию проституцией. Около 70 % девушек, нацеленных на работу за рубежом, действительно верят в то, что будут трудоустроены в качестве танцовщиц, гувернанток, официанток, фотомоделей, и не проверяют информацию, прежде чем откликаться на рекламу. Поскольку молодая женщина едет за границу добровольно, факт обмана трудно доказуем. Кроме того, жертва не заявляет о себе, так как находится в состоянии психологической подавленности[61 - Торговля людьми в Российской Федерации. Обзор и анализ текущей ситуации по проблеме. М.: Изд-во ЮНИСЕФ, МОТ, KAMP, 2006.].

в) Использование зависимого положения жертвы. Подобная зависимость может быть обусловлена положениями закона или иного нормативно-правового акта (например, зависимость детей от родителей, подопечных от опекунов, подчиненных от руководителей), а также межличностными отношениями (например, использование дружеских отношений, любви или иной привязанности жертвы).

3-я стадия. Подыскание контрагентов и заключение с ними незаконных сделок имущественного характера в отношении подконтрольных лиц. Подыскание лиц может осуществляться: через сеть Интернет, через друзей и знакомых, через сотрудников компаний по трудоустройству, через медицинские учреждения, связанные с трансплантацией органов, через лидеров организованных преступных формирований, предполагающих эксплуатацию человека, например, путем принуждения к попрошайничеству.

В случае отправки жертвы за рубеж этому предшествует предварительная договоренность сторон о поставке конкретного «живого товара». На этом же этапе несовершеннолетние жертвы купли-продажи обеспечиваются документами, необходимыми для их перемещения к месту назначения (общегражданским паспортом, заграничным паспортом, визой, приглашением и иными документами, необходимыми для получения визы или пересечения государственной границы страны назначения). Указанные документы подделываются или получаются легально на вымышленные или измененные имена в порядке, предусмотренном законом.

К пересечению границы по поддельным документам преступники прибегают тогда, когда легальное пересечение границы жертвой не возможно. Производство поддельного паспорта может осуществляться в стране происхождения, но чаще это происходит в странах транзита, куда жертва ввозится на законных основаниях, откуда под видом гражданина этого государства перемещается в страну назначения.

Примером могут служить показания несовершеннолетней гражданки Беларуси П., для перемещения которой в Объединенные Арабские Эмираты в г. Москве, являвшейся «перевалочным пунктом», был изготовлен поддельный паспорт на имя совершеннолетней гражданки РФ, что позволило доставить П. в страну назначения[62 - Шруб М.П. Методика расследования торговли людьми с целью сексуальной эксплуатации / Под ред. В. М. Логвина. Минск: Тесей. 2009. С. 22.].

4-я стадия. Перемещение (перевозка) жертв к месту назначения и передача контрагентам, осуществляющим их эксплуатацию. Реализация указанных мероприятий осуществляется посредством совершения следующих действий: безтранзитная перевозка потерпевших из региона пребывания в место назначения; перевозка лиц через одну или несколько транзитных стран, цель которого: сокрытие маршрута перемещения; накопление необходимого количества жертв для их коллективной транспортировки в место назначения; перепродажа на территории транзитных государств; временная эксплуатация на территории транзитных государств.