Актуальные проблемы доказывания по уголовным делам о торговле несовершеннолетними

Причем для решения вопроса о возбуждении уголовного дела не является обязательным установление всех признаков состава преступления, необходимо установить лишь отдельные из них, которые отражают существенные свойства конкретного состава правонарушения, а именно: объект и объективную сторону преступления.

К примеру, что касается повода к возбуждению уголовного дела применительно к торговле несовершеннолетними, всего 14 % изученных уголовных дел были возбуждены по заявлениям граждан, причем большинство из них сделаны не самими потерпевшими, а их родственниками. Обычно в этом качестве выступают родители дочерей, уехавших на учебу или заработки, обладающие определенными сведениями о характере их действительного рода занятий за рубежом, полученными из телефонного разговора либо письма.

Имели место случаи, когда с заявлением о возбуждении уголовного дела в полицию обращались родители несовершеннолетних, побывавших в сексуальном рабстве и вернувшихся из-за границы. Нередко при этом родители обладают информацией не только о роде деятельности детей, но и о личности преступников, осуществляющих вовлечение и перемещение девушек в страну назначения. Особенно это характерно для поселков и небольших городов.

Отмечены случаи, когда в правоохранительные органы с заявлением обращались лица, принявшие телефонный звонок из-за рубежа от находящихся там молодых женщин с просьбой о помощи «вызволения» их из сексуального рабства. В отдельных случаях (5 %) поводом к возбуждению уголовного дела служили сообщения должностных лиц государственных органов, прежде всего представителей правоохранительных органов иностранных государств, по результатам проверки подпольных притонов (борделей), в ходе которой были задержаны нелегально занимающиеся проституцией девушки. Как показывает практика, большинство уголовных дел в сфере торговли людьми, в том числе несовершеннолетними, возбуждается в результате непосредственного обнаружения органами уголовного преследования сведений, указывающих на признаки преступления (81 % изученных дел)[182 - Шруб М.П. Методика расследования торговли людьми с целью сексуальной эксплуатации. Минск, 2009. С. 69–71.].

По результатам опроса практических работников правоохранительных органов, 1-е место по распространенности занимает такой повод, как непосредственное обнаружение органом уголовного преследования сведений, указывающих на признаки преступлений (85,5 % сотрудников), 2-е – заявление граждан (57,5 % сотрудников), 3-е – сообщение должностных лиц государственных органов, предприятий, учреждений, организаций, объединений (13,5 % сотрудников). Такие поводы, как явка с повинной и сообщение о преступлении в средствах массовой информации, не имеют распространения (3,5 и 2,5 % опрошенных)[183 - Вместе с тем необходимо отметить, что в практике имели место случаи возбуждения уголовных дел о торговле людьми по результатам проверки информации, предоставлявшейся журналистами, профессионально занимающимися освещением рассматриваемой проблемы.].

Следует заметить, что в материалах изученных уголовных дел явка с повинной не служила поводом для возбуждения уголовного дела, а являлась результатом работы следователя и оперативных сотрудников в рамках уже возбужденного дела и выступала в качестве документального подтверждения согласия на сотрудничество со следствием отдельных, уже установленных преступников в целях смягчения наказания[184 - Схожие результаты исследований получили и другие авторы. См., напр.: Шруб М.П. Методика расследования торговли людьми с целью сексуальной эксплуатации. Минск, 2009. С. 72.].

Диспозиция ч. 2 ст. 140 УПК РФ предусматривает установление достаточных данных, указывающих на признаки преступления и служащих основанием для возбуждения уголовного дела. Как показало настоящее исследование, чаще всего признаки торговли несовершеннолетними обнаруживаются при производстве по следующим категориям уголовных дел:

1. Незаконное усыновление или удочерение (ст. 154 УК РФ). В ряде случаев несовершеннолетние приобретаются, пусть и незаконно, чтобы создать полноценную семью, с целью в дальнейшем усыновить законно. Процесс усыновления или удочерения происходит скрытно, в небольшом кругу посвященных лиц. Нередко лица, покупающие ребенка, скрывают данное обстоятельство от своих близких, а это создает трудности при выявлении данного факта торговли несовершеннолетними.

2. Вовлечение в занятие или организация занятия проституцией (ст. 240, 241 УК РФ).

3. Незаконное распространение порнографических материалов или предметов; изготовление и оборот материалов или предметов с порнографическим изображением несовершеннолетних (ст. 242, 242

УК РФ).

4. Умышленное причинение тяжкого вреда здоровью в целях использования органов или тканей потерпевшего, принуждения к изъятию органов или тканей человека для транспортировки (п. «ж» ч. 2 ст. 111, ст. 120 УК РФ).

5. Истязание, похищение человека, незаконное лишение свободы, использование рабского труда (ст. 117, 126, 127, 127

УК РФ).

6. Административное правонарушение, связанное с несоблюдением правил организации и охраны труда наемных работников.

Стадии возбуждения уголовного дела присущи определенные, носящий локальный характер задачи; они прямо предусмотрены уголовно-процессуальным законодательством или вытекают из его положений, и заключаются в том, чтобы определить следующее:

является ли информация о готовящемся или совершенном преступлении законным поводом к возбуждению уголовного дела (ч. 1 ст. 140, ст. 141-143,ч. 5 ст. 318,ч. 1 ст. 319 УПК РФ);

усматриваются ли в деянии, о котором поступило сообщение, признаки общественно опасного деяния (ч. 2 ст. 140 УПК РФ);

по какой статье УК РФ оно может быть квалифицировано (п. 4 ч. 2 ст. 146 УПК РФ);

вправе ли данный государственный орган и конкретное должностное лицо разрешить вопрос о возбуждении уголовного дела, либо имеющиеся материалы подлежат передаче по подследственности (п. 3 ч. 1 ст. 145 УПК РФ);

имеются ли обстоятельства, препятствующие возбуждению уголовного дела (ст. 24 и ст. 148 УПК РФ);

не обладает ли лицо, в отношении которого возбуждается уголовное дело, статусом, влекущим особый порядок возбуждения такового (ст. 447 и 448 УПК РФ);

кем должно производиться дознание или предварительное следствие в случае возбуждения уголовного дела (ст. 149, 151 УПК РФ);

является ли достаточной имеющаяся совокупность сведений для принятия какого-либо решения, предусмотренного ст. 145 УПК РФ;

какие меры надлежит предпринять для закрепления и сохранения следов преступления (ч. 2 ст. 140, ч. 3 ст. 145, ч. 4 ст. 144 УПК РФ).

Следует отметить, что на стадии возбуждения уголовного дела не требуется обязательного установления способа, обстановки, мотива, цели, формы, вины, установление конкретных лиц. Данная задача реализуется на следующем этапе уголовного судопроизводства – предварительном расследовании. Что касается круга субъектов, которые могут принимать участие в собирании доказательств на стадии возбуждения уголовного дела, то он ограничен законодателем. Такие участники уголовного судопроизводства, как подозреваемый, обвиняемый, защитник, законный представитель, потерпевший и его представитель, гражданский истец и гражданский ответчик, их представители, появляются только в стадии предварительного расследования, а следовательно, не могут участвовать в собирании доказательств на стадии возбуждения уголовного дела.

В то же время на данной стадии участвуют такие субъекты правоотношений, которые не встречаются на последующих этапах уголовного процесса: заявитель; лицо, явившееся с повинной; лица, дающие объяснения. Они в пределах установленной законом компетенции правомочны в стадии возбуждения уголовного дела принимать участие в доказывании.

Еще одну особенность необходимо указать – это то, что на стадии возбуждения уголовного дела уголовно-процессуальная деятельность начинается не с момента возбуждения уголовного дела, а с момента появления повода к его возбуждению. На данной стадии не могут проводиться следственные действия (за исключением осмотра места происшествия, осмотра трупа, предметов и документов, освидетельствования, получения образцов для сравнительного исследования, производства экспертизы), но предусмотрена процессуальная форма деятельности должностных лиц по рассмотрению заявлений и сообщений о преступлении. К числу процессуальных (но не следственных) действий согласно ст. 144 УПК РФ относятся следующие:

производство документальных проверок, ревизий, исследований документов, предметов, трупов;

привлечение специалистов к участию в проверках, ревизиях, исследованиях;

направление органу дознания обязательного для исполнения письменного поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий.

В стадии возбуждения уголовного дела предусмотрено составление таких процессуальных документов, как протокол устного заявления (ч. 3 ст. 141 УПК РФ), протокол явки с повинной (ч. 2 ст. 142 УПК РФ), рапорт об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК РФ), постановление прокурора (ч. 4 ст. 140 УПК РФ), постановление о возбуждении уголовного дела (ст. 146 УПК РФ) или об отказе в возбуждении уголовного дела (ст. 148 УПК РФ).

Учитывая изложенное, можно заключить, что возбуждение уголовного дела является обязательной стадией уголовного процесса и основанием для дальнейших процессуальных действий при расследовании и разрешении уголовного дела. После того как разрешен вопрос о возбуждении уголовного дела и об этом вынесено соответствующее постановление, следователь, дознаватель, орган дознания могут производить любые неотложные следственные действия (допросы, следственный эксперимент, обыск и т. д.).

При получении в стадии возбуждения уголовного дела сведений о признаках преступления следует соблюдать требования УПК РФ так же тщательно, как и при получении доказательств в последующих стадиях уголовного судопроизводства. В противном случае любые источники фактических данных, полученных в стадии возбуждения уголовного дела, будут признаны недопустимыми и исключены из доказывания на основании ст. 75 УПК РФ[185 - Более подробно об этом: Симонова Т. С. Доказывание при установлении основания для возбуждения уголовного дела // Вестник Оренбургского государственного университета. 2006. № 9.].

Наличие проблемы в части доказательственного значения (допустимости использования в качестве доказательства) информации, полученной в стадии возбуждения уголовного дела, отмечают многие авторы[186 - См., напр.: Шейфер С. А. Доказательства и доказывание по уголовным делам: проблемы теории и правового регулирования. Тольятти, 1997. С. 43.]. Важность этой проблемы обусловлена необходимостью качественного совершенствования процесса доказывания в уголовном судопроизводстве, а информация, полученная на данной стадии, является зачастую более объективной и отвечающей реальной действительности, чем данные, полученные в ходе предварительного расследования.

Кроме того, определенная часть информации, собранная до момента возбуждения уголовного дела и зафиксированная в истребованных документах, в ходе предварительного расследования уже получена быть не может, так как эти документы имелись в единственном экземпляре. В силу изложенных обстоятельств подобные сведения имеют большое доказательственное значение для уголовного судопроизводства.

В уголовно-процессуальном законе до настоящего времени данная проблема не получила своего разрешения, хотя в течение длительного времени в юридической литературе ведется дискуссия по поводу законодательного расширения перечня следственных действий, проведение которых допускается до возбуждения уголовного дела.

В данном споре доминируют две теоретические позиции. Авторы первой точки зрения считают, что до возбуждения уголовного дела целесообразно производить иные следственные действия: все виды осмотра, назначение экспертизы, задержание, личный обыск, обыск в помещении, допрос и др.[187 - См., напр.: Яшин В. Н., Победкин А. В. Возбуждение уголовного дела. Теория, практика, перспективы: Учеб. пособие для вузов. М., 2002. С. 184; Быков В. М., Березина Л.В. О согласии прокурора на возбуждение уголовного дела // Закон и право. 2003. № 11. С. 29; Овсянников И. В. Согласование с прокурором постановления о возбуждении уголовного дела // Уголовный процесс. 2006. № 5. С. 18–28; Манова Н. С. Предварительное и судебное производство: дифференциация форм. М., 2004. С. 54–57.]. Другие ученые полагают, что если следственные действия, проводимые до возбуждения уголовного дела, расширить, то будут нарушены такие принципы, как неприкосновенность личности, принцип законности и справедливости[188 - Комментарий к уголовно-процессуальному кодексу Российской Федерации / Отв. ред. Д.Н. Козак, Е.Б. Мизулина. М., 2003. С. 305–307; Короткое А. П., Тимофеев A. B. Практика прокурорского надзора при применении некоторых положений нового УПК РФ / Прокурорская и следственная практика. М., 2004. С. 134–136; Химичева Г. П. Возбуждение уголовного дела: проблемы правовой регламентации и совершенствования деятельности // Черные дыры в российском законодательстве. 2003. № 2. С. 26.].

В силу изложенных обстоятельств до настоящего времени неоднозначной является практика проведения такого следственного действия, как осмотр места происшествия. Осмотр места происшествия – это, как правило, неотложное следственное действие, направленное на установление, исследование и фиксацию обстановки места происшествия, следов преступления, преступника и иных фактических данных, позволяющих в совокупности с другими доказательствами сделать вывод о механизме преступления, то есть о содержании преступной деятельности и других обстоятельствах расследуемого события[189 - Бурхард Д. Криминалистический словарь. М.: Юрид. литература, 2005. С. 66.].

Законодатель в диспозиции ст. 176 УПК РФ определил перечень объектов осмотра, тем самым указал его основные виды:

1. Осмотр места происшествия. Место происшествия – это участок местности, техническое сооружение или помещение (жилое и нежилое), на котором обнаружены предметы и следы (труп, следы борьбы и самообороны, взлом хранилищ, транспортные средства, оружие и т. п.), указывающие на возможное совершение преступления. Место происшествия нельзя отождествлять с местом совершения преступления, так как следы преступления могут быть преступником удалены с последнего и перемещены на другое место. Осмотр места происшествия, будучи неотложным следственным действием, в случаях, не терпящих отлагательства, может производиться и до возбуждения уголовного дела (ч. 2 ст. 176 УПК РФ). В этом случае результаты осмотра могут стать основанием к возбуждению уголовного дела.

В свете рассматриваемых проблем представляется целесообразным рассмотреть содержание понятия «место происшествия». Л. А. Иванов считает, что место происшествия – это определенное пространство, где непосредственно произошло происшествие или имеются его последствия, есть (или могут быть) следы, объекты или явления, имеющие доказательственное значение[190 - Иванов Л. А. Следственный осмотр при расследовании транспортных происшествий. Саратов, 1993. С. 21.]. Однако из этого определения не ясно, что именно автор понимает под определенным пространством.

Более интересным, на наш взгляд, представляется определение, сформулированное В. П. Колмаковым, указавшим, что «местом происшествия может быть определенный пространственный участок территории, суши, водной поверхности и дна водоемов, помещений, где обнаружены материальные последствия его»[191 - Колмаков В.П. Следственный осмотр. М., 1969. С. 51.]. В данном случае в целом точно указано, что следует понимать под пространством, которым охватывается понятие «место происшествия». Вместе с тем необходимо обратить внимание, что следы преступления нередко располагаются не только на участке земной поверхности, в помещении и т. д., но и в иных сферах и пространственных объектах. В силу изложенных обстоятельств отдельные авторы справедливо предлагают расширить перечень сфер, включаемых в пространство, подлежащее осмотру в качестве места происшествия, добавив туда и подводную среду, подземные природные образования, либо искусственные сооружения[192 - Более подробно об этом: Степанов В. В. О понятии места происшествия / Теория и практика криминалистики и судебной экспертизы. Саратов, 2004. С. 45–46.].

Кроме того, по нашему мнению, не совсем корректно говорить, что место происшествия – это пространственный участок, где совершено преступление. Происшествие включает в себя как преступление, так и другие деяния, внешне напоминающие криминальные события, но таковыми не являющиеся, о чем следователь нередко не знает, когда производит осмотр места происшествия. С учетом изложенного можно сформулировать следующее определение понятия «место происшествия», а также представляется целесообразным дополнить ст. 5 УПК РФ, регламентирующую основные понятия, используемые в уголовно-процессуальном законе, соответствующим положением.

«Место происшествия – участок местности, жилище, иное нежилое помещение, морское, воздушное или речное судно, иное транспортное средство, в пределах или на территории которых состоялось событие, имеющее признаки преступления, а также где подготавливалось общественно опасное деяние или обнаружены связанные с ним обстоятельства (вредные последствия) расследуемого события».

Зачастую сотрудники правоохранительных органов в своей правовой оценке подходят к преступлениям, связанным с торговлей людьми, в том числе несовершеннолетними, точно так же, как и к любым другим преступлениям, однако здесь есть ряд важных аспектов, которые необходимо учитывать[193 - Более подробно по этому поводу: Пособие по оказанию первой помощи для использования сотрудниками правоохранительных органов, которые первыми реагируют на случаи торговли людьми. ЮНДОК. Управление ООН по наркотикам и преступности. Листовка 4. // http://hghltd.yandex.net/yandbtm?fmode]. В целом место совершения преступления – это любое место, где можно обнаружить физические (материальные) следы преступления. В местах совершения преступлений, связанных с торговлей несовершеннолетними, можно найти следующую поисковую информацию:

сведения о признаках внешности конкретных несовершеннолетних: тела и одежды жертв купли-продажи и торговцев;

сведения о транспортных средствах: автомобилях, грузовиках, автобусах, лодках, самолетах или других транспортных средствах, на которых перевозятся или перевозились несовершеннолетние, ставшие жертвой купли-продажи. Осмотру транспортного средства, которое используется для перевозки, как правило, предшествует его задержание. В этом случае необходимо свести к минимуму вероятность аварии при задержании автомобиля с детьми. Только в крайнем случае применять табельное оружие для остановки транспортного средства, в котором в тайнике или с использованием подложных документов перевозятся потерпевшие несовершеннолетние, которые, например, в числе незаконных мигрантов пересекают государственную границу контрабандным путем[194 - Агафонов В. В., Астапкин Д.И., Журавлёв С. Ю. Расследование преступлений, связанных с торговлей людьми. М., 2007. С. 22.];

индивидуальные признаки зданий: фабрик, публичных домов, кухонь, жилых комплексов, домов, хозяйственных построек или других зданий, в которых эксплуатируются или эксплуатировались жертвы торговли или в которых они проживают или проживали; гостиниц, баров, туристических агентств, аэропортов и других зданий, используемых торговцами детьми;

участки местности: поля, карьеры, бухты, фермерские угодья и другие места, в которых эксплуатируются или эксплуатировались несовершеннолетние.