Введение в криминалистику. История, основы теории, библиография

Криминалистика как специальная, комплексная, интегральная юридическая наука является составным элементом общей системы юридических наук и имеет с ними прочные и разнообразные связи, отражающие, с одной стороны, влияние этих наук на криминалистику, а с другой – воздействие самой криминалистики на иные области юридического научного знания. Для того чтобы более точно определить содержание этих связей, следует дифференцированно рассмотреть отношения криминалистики с разными группами юридических наук.

Криминалистика и общетеоретические юридические науки

Одной из общетеоретических юридических наук является философия права, сущность и значение которой на протяжении многих веков исследовались и продолжают исследоваться выдающимися мыслителями прошлого и настоящего.

П. Г. Редькин еще в конце XIX в. писал, что следует выделять историю древней философии права, историю средневековой философии права до Г. Гроция, историю новой философии права до И. Канта, когда эти знания становятся самостоятельной наукой, и историю новейшей философии права[90 - Редькин П. Г. Из лекций по истории философии права в связи с историей философии вообще. СПб., 1889. Т. 1. С. 315, 316.]. Г. Ф. Шершеневич указывал на три периода развития философии права – древний, средневековый и новый[91 - См.: Шершеневич Г. Ф. История философии права. СПб., 1907. С. 25.]. Э. В. Кузнецов отмечает, что отечественные юристы исчисляют историю философии права с античных времен[92 - См.: Кузнецов Э. В. Философия права в России. М., 1989. С. 15.]. Несмотря на некоторые отличия в периодизации истории зарождения и развития философии права различными авторами, все они подчеркивают большое значение этой отрасли научного знания для понимания первооснов права как особого социального явления, правовых идеалов и ценностей, связей и отношений права и экономики, права и нравственности, права и социологии и др. С современной точки зрения философия права является одной из основополагающих отраслей общей теории права и исследует базовые «проблемы диалектики, гносеологии и логики правового бытия, обслуживающие как саму общую теорию права, так и весь комплекс отраслевых[93 - См.: Керимов Д. А. Методология права (предмет, функции, проблемы философии права). М., 2000. С. 83.] юридических наук».

Но допустимо ли говорить о наличии каких-либо связей философии права со специальными юридическими науками, в частности с криминалистикой?

Несмотря на явные и глубокие различия этих отраслей юридического научного знания, ответ на данный вопрос может быть только положительным, так как все эти отрасли составляют комплекс родственных научных знаний, объединенных общими принципами, понятиями, условиями, требованиями и другими базовыми правовыми положениями.

В этой связи криминалистика, поскольку она призвана содействовать борьбе с преступностью, также должна исходить из значения правовых основ жизнедеятельности человека, общества и государства, существующих и развивающихся правовых идеалов, ценностей и целого ряда иных положений, выработанных философией права. И это в современных условиях приобретает все более актуальное значение, требуя пересмотра содержания связей криминалистики с философией права и более осмысленного использования положений этой науки в криминалистических исследованиях. Особенно важно для криминалистики использование таких положений философии права, как соотношение права и морали; роль нравственности в развитии и упрочении права и государства; закономерность правового обеспечения достижений криминалистики и т. д.

Не менее сложны и содержательны связи криминалистики с теорией права и государства. В современном отечественном правоведении теория права и государства рассматривается как одна из фундаментальных юридических наук, изучающая общие закономерности возникновения, развития и функционирования таких взаимосвязанных, но самостоятельных общественных явлений, как государство и право, определяющая их основные понятия, элементы и категории. Исследования данной отрасли юридического научного знания направлены на познание механизма государства и его основных институтов, включая суд, прокуратуру, органы следствия, милицию и полицию; изучение сущности права, его принципов, норм и системы; выяснение механизма правового регулирования в обществе; установление сущности общественного порядка, правопорядка и законности; определение правонарушения и юридической ответственности и т. д. В отличие от философии права эта отрасль юридического научного знания не только познает и оценивает смысл правовых явлений, но также раскрывает всю систему государственно-правовых явлений и выступает в качестве методологической основы для частных юридических наук.

Криминалистика связана с теорией права и государства при исследовании многих проблем технического, тактического и методического содержания, но наиболее тесно эта связь проявляется при разработке общей теории криминалистики, в частности при определении ее природы, цели и задач, функций и предназначения, места в системе научного знания и др.

Криминалистика связана и с историко-правовыми науками, которые исследуют процессы зарождения, становления и развития государств на территории нашей страны и зарубежных стран, а также наиболее известных политических и правовых учений древнего и современного мира. Положения этих наук необходимы криминалистике для познания исторического опыта борьбы человечества с преступностью и изучения собственной истории.

Заканчивая краткий анализ связей криминалистики с рядом общетеоретических юридических наук, следует отметить, что их содержание до настоящего времени почти не исследовалось и резко отличается от привычного сугубо прагматического подхода к криминалистике. Но в современных условиях всестороннего возрастания значения демократических ценностей в общественном развитии такой подход становится неприемлемым и требует более точного определения места и значения криминалистики в системе научного знания, что должно учитываться как в ее общей, так и в частных теориях. Следовательно, речь идет не об очередном увеличении науковедческих положений криминалистики, а об уточнении сущности криминалистического научного знания, его более правильном понимании и развитии.

Криминалистика и отраслевые юридические науки

К числу отраслевых юридических наук относятся такие самостоятельные юридические научные знания, которые посвящены исследованию проблем основных отраслей права. Их много, но в настоящей работе будут отмечены только те, которые оказывают наибольшее влияние на развитие криминалистики.

В последние годы возрастает значение связей криминалистики с наукой конституционного права. Конституционное право как отраслевая юридическая наука изучает общественный строй нашей страны, формы и способы осуществления государственной власти, правовое положение личности и другие фундаментальные общественные отношения, регулируемые правовыми нормами Конституции Российской Федерации.

Повышение роли связей криминалистики с наукой конституционного права объясняется глубокими изменениями, которые произошли в государственно-правовом устройстве нашей страны и нашли отражение в принятой 12 декабря 1993 г. Конституции Российской Федерации, имеющей высшую юридическую силу и прямое действие (ст. 15). Целый ряд ее статей непосредственно затрагивает общий порядок отправления уголовного правосудия и многие вопросы защиты прав и свобод человека и гражданина в Российской Федерации. К их числу относятся нормы, непосредственно связанные с доказыванием вины лиц, привлекаемых к уголовной ответственности; обеспечением каждому права на свободу и личную неприкосновенность, неприкосновенность частной жизни и жилища, личную и семейную тайну и т. д.

Наука конституционного права, исследуя эти и иные основополагающие правовые установления, раскрывает их глубокое содержание и разрабатывает такие положения, которые требуют переоценки содержания существующих криминалистических рекомендаций и обязательного учета при выработке новых криминалистических средств, приемов и методов выявления и изобличения лиц, совершивших преступления.

Большое значение для криминалистики имеют ее связи с наукой уголовного права, которая является одной из самостоятельных отраслей правоведения. Исследуя нормы уголовного закона, соответствующие им уголовно-правовые отношения, преступления как виновно совершенные общественно опасные деяния, меры борьбы с преступностью и другие важнейшие элементы уголовной ответственности, наука уголовного права не только решает собственные задачи, но и служит методологической основой для всех юридических научных знаний криминального цикла.

Особенно сильное влияние наука уголовного права оказывает на криминалистику, так как само возникновение этого научного знания было вызвано необходимостью обеспечения с помощью ее средств, приемов и методов эффективной реализации уголовного законодательства. В этом отношении стоит еще раз вспомнить слова автора первых работ по криминалистике Г. Гросса, который еще в конце XVIII в. писал, что в определенном смысле эта наука является реальностью уголовного права[94 - Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. СПб., 1908. С. IX.].

Исследования уголовного закона, преступления и преступности, состава преступления, научных основ квалификации преступления, стадий совершения преступления, уголовной ответственности и многих других вопросов учитываются и используются при разработке как общей, так и целого ряда частных теорий криминалистики, в том числе криминалистических учений о механизме и способе совершения преступления, планировании расследования преступлений, криминалистической характеристике преступлений и т. д.

Особенная часть науки уголовного права посвящена исследованию признаков отдельных видов преступлений и поэтому играет важную роль для развития криминалистической методики расследования преступлений, а также для разработки каждой отдельной методики расследования преступлений.

Не менее важное значение имеют связи криминалистики с наукой уголовного процесса, хотя до последнего времени вопрос об их соотношении остается весьма дискуссионным. Об истории, состоянии и перспективах развития связей этих наук высказываются разнообразные точки зрения, которые можно разделить на три группы:

1. Ряд известных авторов называют криминалистику составной частью или самостоятельным курсом науки уголовного процесса. Еще в 1958 г. академик М. С. Строгович писал, что криминалистика – это юридическая научная дисциплина, так как она изучает методы расследования преступлений, а также способы наиболее успешного и правильного совершения процессуальных действий и в этой своей части «представляет собой уголовно-процессуальную дисциплину, продолжение или специальный курс уголовного процесса»[95 - Строгович М. С. Курс уголовного процесса. М., 1958. С. 55.]. В 1968 г. он еще раз подтвердил эту точку зрения[96 - Строгович М. С. Курс уголовного процесса: В 2 т. М., 1968. Т. 1. С. 102.].

Аналогичную точку зрения о вхождении криминалистики в науку уголовного процесса обосновывал в своих работах профессор В. Г. Даев. В 1982 г. он писал, что в уголовный процесс как особый вид государственной деятельности, направленный на борьбу с преступностью, следует включить осуществление управомоченными государственными органами предупреждения, обнаружения и раскрытия преступлений, осуществление правосудия по уголовным делам, а также прокурорский надзор в этой сфере[97 - Даев В. Г. Взаимосвязь уголовного права и процесса. Л., 1982. С. 13.]. Исходя из этого, он подчеркивал, что «наука уголовного процесса в широком смысле слова должна иметь своим предметом не только уголовно-процессуальное право, но и оперативно-розыскную деятельность органов дознания, а также криминалистику как науку о закономерностях возникновения, собирания, исследования и использования доказательств по уголовным делам»[98 - Там же.].

Анализируя выводы этих известных отечественных ученых, следует признать, что наука уголовного процесса, криминалистика и теория оперативно-розыскной деятельности действительно соприкасаются в исследованиях государственно-правовых аспектах борьбы с преступностью. Это обстоятельство объединяет их и позволяет говорить о родственном содержании рассматриваемых отраслей научного знания. Но утверждение о том, что они составляют единую и общую науку уголовного процесса, признать обоснованным нельзя. Общность объекта познания вовсе не означает единства их предметов. Каждая из данных наук изучает государственно-правовые аспекты борьбы с преступностью со своих позиций, и поэтому наука уголовного процесса, криминалистика, теория оперативно-розыскной деятельности обладают собственными предметами и являются самостоятельными отраслями научного знания.

2. Некоторые исследователи «жестко» противопоставляют криминалистику науке уголовного процесса. Сторонники этой точки зрения подчеркивают отличия не только предметов этих юридических наук, но и объектов их исследования. В трудах сторонников этого взгляда обосновывается предельная независимость криминалистики и науки уголовного процесса.

Так, профессор А. Н. Васильев в ряде своих работ и, в частности, в статье, посвященной исследованию проблемы соотношения криминалистики и уголовно-процессуальной теории доказательств, писал, что в предмет науки советского уголовного процесса входят нормы уголовно-процессуального права, деятельности суда, прокуратуры и органов следствия, основанные на процессуальном законе при расследовании и разрешении уголовных дел, и уголовно-процессуальные отношения, возникающие между участниками уголовного процесса. Развивая это положение, он отмечал, что наука уголовного процесса не может не вникать в сущность явлений, связанных с установлением объективной истины, использованием процессуальной формы как наилучшего средства доказательного достижения данной цели. Что же касается науки криминалистики, то, с его точки зрения, в ее предмет входят лишь научно-технические средства, тактические приемы и методические рекомендации по расследованию преступлений, а также методы их применения в рамках уголовно-процессуальных норм, разработанные на основе достижений специальных наук и обобщения следственной и экспертной практики. Исходя из этого, он был не согласен с тем, что криминалистика и наука уголовного процесса в равной степени должны изучать теорию судебных доказательств, процесс экспертного исследования и др.[99 - См.: Васильев А. Н. Критические замечания о соотношении криминалистики и уголовно-процессуальной теории доказательств // Сов. гос-во и право. 1979. № 4. С. 88.]

3. В настоящее время все более широкое признание находит суждение, которое занимает как бы промежуточное положение между рассмотренными. В отличие от первого, оно подчеркивает самостоятельность науки криминалистики, а в противоположность второму – раскрывает глубокие внутренние связи сравниваемых наук. Такая точка зрения нашла свое наиболее полное обоснование и развитие в трудах Р. С. Белкина, который, указывая на самостоятельность предметов криминалистики и науки уголовного процесса, вместе с тем справедливо подчеркивает, что «различие в их предметах вовсе не исключает частичного совпадения объектов исследования, которое имеет место в отношении норм закона»[100 - См.: Белкин Р. С. Курс криминалистики: В 3 т. М., 1997. Т. 1: Общая теория криминалистики. С. 182.]. И, наконец, он резюмирует, что «в известном смысле совпадает и такой объект исследования обеих наук – криминалистики и уголовного процесса, – как основанная на уголовно-процессуальном законе деятельность органов дознания, следствия, прокуратуры и суда. Однако и в последнем случае каждая из наук изучает эту деятельность своими методами, в своем аспекте и для своих целей, явственно отличных от методов, аспекта и целей другой науки»[101 - Там же.].

Разделяя данную точку зрения (которая нашла свое отражение и в настоящей работе, при исследовании объекта и предмета криминалистики), необходимо также подчеркнуть, что отмеченные связи криминалистики с наукой уголовного процесса не заканчиваются определенным совпадением их объектов и наличием у них самостоятельных предметов. Наряду с этим наука уголовного процесса изучает такие проблемы, которые нередко являются базовыми положениями для разработки криминалистических технических средств, тактических приемов и методических рекомендаций, что позволяет говорить о ее методологическом значении для криминалистики. И криминалистика, формулируя свои выводы об организации следственной деятельности; предупреждении, раскрытии и расследовании преступлений; розыске и изобличении лиц, совершивших преступления, и о других подобных сложных проблемах, в свою очередь влияет на развитие науки уголовного процесса.

Необходимо также отметить связи криминалистики с науками гражданского права и гражданского процесса. Последние также относятся к числу самостоятельных отраслевых юридических научных знаний, исследующих правовое положение участников гражданского оборота; осуществление прав собственности и других вещных прав; правовые отношения между лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность; порядок гражданского судопроизводства и многие иные вопросы, связанные с содержанием и реализацией гражданского и гражданско-процессуального законодательства. О значении связей этих наук уже неоднократно отмечалось в юридической литературе. Большой вклад в исследование отношений криминалистики с науками гражданского права и гражданского процесса внес профессор В. Г. Тихиня. В ряде его работ показаны различные аспекты применения криминалистики в гражданском судопроизводстве, в том числе использование криминалистической техники и криминалистической тактики при судебном рассмотрении уголовных дел[102 - См.: Тихиня В. Г. Теоретические проблемы применения данных криминалистики в гражданском судопроизводстве. Минск, 1983.].

Еще более возросло значение связей криминалистики с науками гражданского права и гражданского процесса в последнее время в связи с глубокими социально-экономическими преобразованиями, повлекшими коренные изменения в государственном устройстве и законодательстве Российской Федерации.

Конституция Российской Федерации, Гражданский кодекс Российской Федерации, а также иные соответствующие им законодательные акты потребовали пересмотра многих аспектов защиты материальных интересов физических и юридических лиц, в том числе и в сфере уголовного судопроизводства с использованием возможностей криминалистики.

Поскольку уголовно-процессуальное законодательство Российской Федерации требует от органов дознания, следователей, прокуроров и суда при наличии достаточных данных, свидетельствующих о причинении преступлением материального ущерба, принимать все необходимые меры для обеспечения предъявленного или возможного в будущем гражданского иска, криминалистика разрабатывает соответствующие средства, приемы и методы для реализации этого требования, что невозможно без учета соответствующих современных исследований наук гражданского и гражданско-процессуального права.

Наиболее наглядно это видно на примере использования положений наук гражданского права и гражданского процесса при разработке криминалистических частных методик расследования таких преступлений, как незаконные предпринимательство и банковская деятельность (ст. 171 и 172 УК РФ); легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ст. 174 УК РФ); преднамеренное и фиктивное банкротство (ст. 196 и 197 УК РФ) и многих иных преступных деяний, затрагивающих сложные проблемы гражданского оборота, возникновения и порядка осуществления права собственности и других вещных прав.

Вместе с тем и криминалистика путем постановки гражданско-правовых и процессуальных проблем оказывает определенное влияние на развитие наук гражданского права и процесса[103 - См.: Тихиня В. Г. Криминалистические приемы и методы в гражданском процессе // Правоведение. 1979. № 1. С. 64, 65.].

Кроме рассмотренных, криминалистика имеет связи и с другими отраслевыми юридическими науками, в том числе с науками административного права, семейного права, финансового права и т. д.

Криминалистика и межотраслевые юридические науки

В современном правоведении, наряду с отраслевыми, иногда выделяются межотраслевые юридические науки. В отличие от отраслевых наук, объектом исследования которых являются нормы права, регулирующие однородные общественные отношения, межотраслевые науки изучают комплексы разнородных норм права, регулирующие более узкие сферы общественных отношений. К их числу некоторые авторы относят науки хозяйственного права, банковского права, прокурорского надзора и др.[104 - См., напр.: Алексеев С. С. Введение в юридическую специальность. М., 1976. С. 193–196.] Однако такая дифференциация не является достаточно изученной и общепризнанной, что затрудняет выявление связей криминалистики с этими науками.

Можно отметить лишь некоторые особенности рассматриваемых связей.

Во-первых, в настоящее время криминалистика использует достижения межотраслевых юридических наук в ограниченных пределах и только тогда, когда появляется необходимость решать проблемы, связанные с определением особенностей регулирования общественных отношений в отдельных областях производства, торговли, услуг, перемещения товара, контроля, надзора и других подобных сферах.

Во-вторых, межотраслевые юридические науки как элемент отечественного юридического знания возникли относительно недавно и поэтому их связи с криминалистикой не имеют длительной истории, а только начинают складываться, проявляясь лишь при разработке отдельных криминалистических частных теорий, учений и рекомендаций.

В-третьих, дальнейшее развитие связей криминалистики с межотраслевыми юридическими науками будет зависеть, главным образом, от становления и развития самих межотраслевых юридических научных знаний, а также от потребностей криминалистики в них.

Криминалистика и иные специальные юридические науки

Специальные юридические науки исследуют, главным образом, прикладные аспекты юриспруденции, связанные с проблемами практической реализации правовых норм, иначе говоря, с «юридической технологией». К наукам такого рода следует отнести юридическую психологию, судебную статистику, судебную медицину и психиатрию, теорию оперативно-розыскной деятельности и др.

Поскольку сама криминалистика является одной из специальных юридических наук, она имеет довольно прочные связи с другими прикладными науками.

Например, в таких разделах криминалистики, как криминалистическая тактика и криминалистическая методика расследования преступлений, широко используются положения юридической психологии для разработки тактических приемов проведения отдельных следственных действий; розыска лиц, совершивших преступления; выдвижения следственных версий при планировании расследования отдельных видов преступлений и т. д. Более того, становление юридической, (первоначально судебной) психологии произошло в прямой связи с интеграционными процессами в криминалистических научных знаниях, о чем свидетельствует тот факт, что авторами первых учебников по этой дисциплине были такие известные криминалисты, как А. В. Дулов и А. Р. Ратинов[105 - См.: Ратинов А. Р. Судебная психология для следователей. М., 1967; Дулов А. В. Судебная психология. Минск, 1970.].

Очень большое значение для криминалистики имеет судебная медицина. Научные разработки судебной медицины широко используются во всех разделах криминалистики. В ее общей теории научные знания судебной медицины находят свою реализацию в исследованиях проблем криминалистической идентификации, способов и механизмов совершения преступлений и др. В криминалистической технике положения судебной медицины используются в дактилоскопии, габитоскопии, при изучении иных следов человека. В криминалистической тактике судебная медицина необходима для разработки тактических рекомендаций следственного осмотра и освидетельствования, предъявления для опознания, назначения и проведения судебных экспертиз и других следственных действий. В заключительном разделе криминалистики без судебно-медицинских научных знаний практически невозможно создание частных методик расследования таких преступлений, как убийство, умышленное причинение вреда здоровью, истязание, изнасилование и др.

Несколько более подробного описания требуют связи криминалистики с теорией оперативно-розыскной деятельности, которая является активно развивающейся научной дисциплиной о сущности оперативно-розыскной работы, ее средствах, методах, формах, организационной основе, тактике предотвращения и раскрытия различных видов преступлений, а также о розыске скрывшихся преступников. Эта наука прошла большой путь от первых теоретических разработок проблем оперативной работы до особой частной юридической области знания. Ее теоретические рекомендации направлены на совершенствование труда сотрудников правоохранительных органов, осуществляющих своими специфическими силами, средствами и методами активную борьбу с преступностью.

Наиболее интенсивно отечественная теория оперативно-розыскной деятельности стала развиваться после принятия в марте 1992 г. Закона Российской Федерации, «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» в августе 1995 г. Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» и издания многих иных нормативно-правовых актов, касающихся содержания оперативно-розыскной работы. Если до принятия этих законов разработка теоретических основ оперативно-розыскной деятельности почти полностью носила закрытый характер и даже такие талантливые ученые, как Б. Е. Богданов, А. Г. Лекарь, Д. В. Гребельский, В. А. Лукашев, С. С. Овчинский, В. Г. Самойлов, Г. К. Синилов и другие, стоявшие у ее истоков, не имели возможности представить широкому кругу читателей результаты своих исследований, то после 1992 г. и, особенно, начиная с 1995 г., обстановка стала быстро изменяться. За последние годы изданы толковые словари и комментарии к законодательству об оперативно-розыскной деятельности[106 - См., напр.: Закон об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации: Комментарий / Под ред. А. Ю. Шумилова. М., 1994; Закон и оперативно-розыскная деятельность: Толковый словарь понятий и терминов, используемых в законодательстве в области оперативно-розыскной деятельности / Авт. – сост. А. Ю. Шумилов; авт. предисл. П. С. Дмитриев. М., 1996; Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» / Отв. ред. и рук. авт. кол-ва А. Ю. Шумилов. М., 1997 и др.], опубликованы монографии и полезные пособия по этой проблематике[107 - См., напр.: Сурков К. В. Принципы оперативно-розыскной деятельности и их правовое обеспечение в законодательстве, регламентирующем сыск: Монография. СПб., 1996; Михайлов В. И. Контролируемая поставка как оперативно-розыскная операция: Учеб. – практич. пособие / Под ред. А. Ю. Шумилова. М., 1998 и др.] и, наконец, в 1999 г. был выпущен в свет первый открытый учебник для вузов «Основы оперативно-розыскной деятельности»[108 - Основы оперативно-розыскной деятельности: Учебник / Под ред. С. В. Степашина. СПб., 1999.].

В настоящее время теория оперативно-розыскной деятельности стала официально признанной, достаточно развитой и самостоятельной областью юридического научного знания. Однако и сегодня все еще остается дискуссионной история ее появления и связи с криминалистикой[109 - См.: Белкин Р. С. Курс криминалистики: В 3 т. М., 1997. Т. 1: Общая теория криминалистики. С. 184–205.].

Следует иметь в виду, что начиная с XV в., в России происходило зарождение и становление сыскного производства, где «под сыском в специальном смысле разумелись дела, возбуждение которых было обязанностью органов суда, помимо частных жалоб и исков»[110 - Очерки. История русского права. История уголовного права и судопроизводства (По лекциям М. Дьяконова). Юрьев, 1905. 139 с.]. Одновременно с этим происходило формирование специальных служб, обеспечивающих судебное сыскное производство, которые в дальнейшем превратились в полицию.