Введение в криминалистику. История, основы теории, библиография

Большое значение для развития криминалистики имеют ее основополагающие принципы всеобщей связи, становления и развития, материального единства мира, причинности, обратной связи, системности, которые находят свое выражение в диалектических законах единства и борьбы противоположностей, перехода количественных изменений в качественные и отрицание отрицания.

Например, в теории криминалистической идентификации важная роль принадлежит диалектическому принципу развития и его отражению в законе перехода количественных изменений в качественные. Основываясь на этих положениях, в криминалистике признается возможным установление тождества измененного предмета, если произошли лишь несущественные количественные изменения, которые не превратили его в качественно иной объект.

Существенное значение в криминалистике имеют также такие формально-логические приемы мышления, как анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия и др. Они также обеспечивают получение нового криминалистического знания, являются хотя и более простой, но составной частью диалектической логики и входят во всеобщий метод познания.

В криминалистике, наряду со всеобщим методом, используются общие, или общенаучные, методы познания. К их числу относятся наблюдение, измерение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование и др. Поскольку общенаучные методы применяются во всех науках, они, сохраняя свое основное содержание, приобретают в каждой области научного знания, в том числе и в криминалистике, некоторые особенности, отражающие объект и предмет исследования, цель и задачи развития частной науки, ее принципы, законы и т. д.

Наблюдение в криминалистике – это преднамеренное и целенаправленное восприятие какого-либо объекта, факта, процесса, явления, связанного с предупреждением, раскрытием и расследованием преступления. Оно является одновременно способом познания закономерностей этой науки и одним из методов разработки криминалистических технических средств, тактических приемов и методических рекомендаций. Кроме того, наблюдение включается в качестве соответствующего элемента криминалистических рекомендаций следователям, дознавателям, экспертам и другим лицам, осуществляющим предупреждение, раскрытие и расследование преступлений. Например, о важности и особом содержании наблюдения как способа следственной деятельности упоминается в криминалистических тактических рекомендациях для проведения допросов, обысков, задержания подозреваемых и т. д. Следовательно, субъектами наблюдения в криминалистике являются лица, занимающиеся теоретической разработкой проблем этой науки и практические работники правоохранительных органов.

Наблюдению в криминалистике подвергаются различные объекты, связанные как с криминальной деятельностью, так и с судебно-следственной практикой. К их числу относятся люди, животные, вещи и иные материальные носители информации, процессы и явления, которые возникают при подготовке, совершении и сокрытии следов преступления, а также изучаются при расследовании и судебном разрешении уголовных дел.

Наблюдение используется, главным образом, за относительно быстро изменяющимися объектами. Применение этого метода для изучения статических объектов встречается в редких случаях, когда необходимо убедиться в их неизменяемости.

Механизм осуществления наблюдения многообразен, и его содержание определяется в зависимости от объектов, цели, условий, времени и других факторов. Наблюдение всегда протекает при непосредственном рецепторном восприятии объектов исследования, в том числе с использованием соответствующих приборов, субъектами, его осуществляющими. Вместе с тем в криминалистике могут использоваться результаты как непосредственного, так и опосредованного наблюдения, т. е. когда информация о наблюдаемом объекте поступает к исследователю от других лиц.

Описание – это изложение сведений о форме, содержании и особенностях исследуемого объекта. Описание может быть устным и письменным, непосредственным и опосредованным, формализованным и свободным, математическим и вербальным, открытым и зашифрованным и т. д. В криминалистике исследуются и используются различные виды и способы описания как одного из методов познания изучаемых объектов. С помощью описания сообщаются и приобретают необходимую для познания и оценки форму сведения о явлениях, процессах, фактах и иных объектах, связанных с судебным исследованием преступлений. Описание, так же как и наблюдение, одновременно является методом науки криминалистики и элементом научно обоснованных рекомендаций для предупреждения, раскрытия и расследования преступлений. Описание в криминалистике применяется при разработке технических средств, тактических приемов и методических рекомендаций для наиболее эффективного предупреждения, раскрытия и расследования преступлений, связано с обеспечением прав и законных интересов участников уголовного процесса и нередко затрагивает содержание уголовного, уголовно-процессуального, оперативно-розыскного и иного действующего законодательства, что предъявляет к нему требования точности, объективности, логичности и ясности излагаемой информации.

Сравнение как метод исследования в криминалистике состоит в сопоставлении двух или более изучаемых объектов. Сравнение применяется для выявления общих и отличительных признаков сопоставляемых объектов, т. е. установления их сходства, тождества или различия.

Сравнение возможно при соблюдении ряда особых условий:

1. Сравнение может использоваться для сопоставления как материально-вещных, так и идеальных объектов. Сопоставляемые объекты должны обладать определенным количеством однородных признаков. Отсутствие таких признаков исключает возможность сравнения.

2. По своему содержанию сравнение заключается в исследовании одним субъектом не менее двух объектов, выявлении общих для них признаков и мысленном логическом их сопоставлении.

3. Сравнение требует последовательного сопоставления однородных признаков исследуемых объектов, для чего должны использоваться такие логические приемы, как анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия и др.

4. В процессе сравнения объектов могут сопоставляться не все, а только избранные их признаки, количество и содержание которых может обеспечить установление тождества, сходства или различия исследуемых объектов.

5. Технология осуществления сравнения должна разрабатываться и применяться с учетом вида сопоставляемых объектов, особенностей их признаков, условий и целей исследования.

6. При сравнении материально-вещных объектов возможно осуществление простого линейного сопоставления, частичного совмещения или полного наложения.

7. Для сравнения в криминалистике идеальных объектов или мысленных образов, выводов, рекомендаций и др. должны использоваться описание, моделирование, эксперимент.

Эксперимент[43 - От лат. experementum– испытание, проба, опыт.] – это искусственно осуществляемый опыт, состоящий в целенаправленном изучении проверяемого явления при заданных и изменяемых условиях. В процессе экспериментов воспроизводятся действия, обстановка или иные обстоятельства исследуемого процесса для установления закономерностей его течения и выяснения других, имеющих значение для экспериментатора, вопросов.

В криминалистике эксперимент применяется для установления сущности изучаемых явлений, связанных с предупреждением, раскрытием и расследованием преступлений. В процессе экспериментов выявляются такие признаки, связи и стороны проверяемых событий, которые иным образом проследить и оценить невозможно или крайне затруднительно. Для этого необходимо создать наиболее благоприятные условия проведения эксперимента, позволяющие наглядно и убедительно разрешить исследуемые проблемы.

Эксперимент как метод познания применяется во многих криминалистических исследованиях. Вместе с тем в зависимости от того, в какой области криминалистического знания и в связи с решением каких теоретических или практических проблем проводится эксперимент, он наполняется специфическим содержанием (например, технический эксперимент), приобретает особую форму (научный и практический эксперимент), а также требует соблюдения соответствующих правил, в том числе получивших законодательное закрепление (в частности, при исследовании тактики следственного эксперимента необходимо учитывать нормы уголовно-процессуального законодательства, регулирующие проведение этого действия).

Моделирование[44 - От лат. modulus – образец какого-либо предмета.] – создание или построение объектов (моделей), замещающих оригинал. Метод моделирования применяется в криминалистике в тех случаях, когда изучение подлинного объекта невозможно или нецелесообразно, так как может привести к необратимым изменениям, а также в тех случаях, когда он обеспечивает наиболее успешное решение задач исследования. Моделирование осуществляться путем воспроизведения материально-вещных объектов в уменьшенном или увеличенном виде; построения схем, изображений, математических расчетов; создания мысленных образов моделируемых предметов, процессов и явлений.

Разновидностью моделирования является реконструкция[45 - От лат. re – противодействие и construcio – построение.], или восстановление чего-либо по сохранившимся остаткам или описаниям. Она также может быть как материальной, так и мысленной.

Математико-кибернетические методы исследования составляют особую группу способов научного познания. Они представляют собой исчисление пространственной формы и количественных отношений исследуемых объектов. По мере развития математики увеличивается число и расширяется сфера их применения во многих частных науках, в том числе и в криминалистике.

Измерение – определение с помощью какой-либо меры величины исследуемого объекта. Мера – это общепринятая или широко известная единица измерения, позволяющая устанавливать количественные параметры изучаемого объекта. Измерение в криминалистике состоит в пространственно-временной оценке изучаемых предметов, деталей и других материально-вещных образований (людей, трупов, животных, следов, предметов и т. д.), а также процессов, явлений и событий. Во временном отношении с помощью измерения определяется продолжительность течения процесса; момент наступления какого-либо факта, явления, события, происшествия; последовательность и периодичность их проявления. С точки зрения пространственной характеристики исследуемых объектов измеряется количество, вес, объем, масса, температура, соотношение с другими объектами, координаты и иные подобные им показатели. Для каждого такого измерения используются свои единицы мер (например, килограммы, граммы, миллиграммы; метры, сантиметры, миллиметры; сутки, часы, секунды; градусы и пр.)

Вычисление – использование типовых математических решений в криминалистических исследованиях. Например, вычисление применяется для определения скорости движения автотранспорта по следам его торможения; с помощью вычисления устанавливается рост преступника по следам его ног; по разбросу внедрившихся дробинок вычисляется расстояние выстрела из охотничьего ружья и т. д.

Метод геометрического проектирования, т. е. использования в криминалистике положений геометрии для отображения исследуемых объектов на плоскости, применяется при вычерчивании планов, схем, эскизов и других подобных документов.

Компьютерное программирование и вычисление также используются в криминалистике. Одной из наиболее быстро развивающихся отраслей современной техники является электроника и, в том числе, электронные вычислительные машины – компьютеры. В последние годы они все более активно применяются и в криминалистических исследованиях, требующих выполнения сложных арифметических и логических операций. Компьютерные действия, при правильном их проведении, осуществляются автоматически, быстро и точно. Для успешного использования компьютеров при проведении криминалистических исследований вначале необходимо точно определить проблему (задачу), затем разработать программу (алгоритм) ее поэтапного решения или перевести задание на особый язык вычислительной машины, ввести эту программу в компьютер и провести соответствующее вычисление. Таким образом, использование компьютерной техники требует применения соответствующей машинной вычислительной технологии[46 - От греч. techne – искусство, мастерство и logos – слово, понятие, учение – в данном контексте совокупность методов компьютерной обработки информации.], что также является одним из общих методов криминалистики, открывающим перед ней новые возможности научного познания.

Специальные методы криминалистики – это способы исследования, разработанные непосредственно в данной отрасли научного знания и взятые из других наук для достижения цели и решения задач криминалистики.

Непосредственно или собственно криминалистические методы по своему содержанию разделяются на три группы:

– технико-криминалистические методы;

– тактико-криминалистические методы;

– криминалистические методы предупреждения, раскрытия и расследования преступлений.

К технико-криминалистическим методам относятся фотографические, трасологические, баллистические, почерковедческие и иные способы познания, разработанные в криминалистике для достижения цели и решения задач данной науки.

Тактико-криминалистические методы – это способы исследования проблем организации следственной деятельности как одного из видов юридической практики. К ним относятся методы сбора эмпирической информации о следственной деятельности; методы толкования содержания организации следственной деятельности; метод восхождения от конкретного к абстрактному и от абстрактного к конкретному при разработке тактических приемов следственных действий; структурирование организации следственной деятельности и др.

Криминалистические методы предупреждения, раскрытия и расследования преступлений – это способы изучения содержания работы следователей и дознавателей по различным видам уголовных дел и выработки научно обоснованных методических рекомендаций для ее оптимизации. С их помощью изучаются особенности работы следователей и дознавателей по проверке первичной информации о событии преступления; познаются закономерности раскрытия и расследования преступлений в типичных следственных ситуациях досудебного производства по уголовным делам; устанавливается механизм предупредительной деятельности следователей и дознавателей по различным видам уголовных дел; разрабатываются методы раскрытия и расследования преступлений и т. д. Наиболее широко используются такие способы познания, как криминалистическое прогнозирование, диагностирование, обобщение, системный подход и др.

В отличие от тактико-криминалистических методов они используются не для изучения организации особого вида труда – следственной деятельности, а в целях познания закономерностей предупреждения, раскрытия и расследования отдельных видов преступлений и выработки методических рекомендаций по интенсификации этого процесса.

Методы других наук, используемые в криминалистике, разнообразны и применяются в зависимости от содержания решаемых проблем, задач и условий исследования. В частности, в криминалистике применяются конкретно-социологические, психологические, антропометрические, статистические, генетические, биологические и иные методы.

В заключение необходимо отметить, что каждый из названных методов криминалистики обладает своей способностью познания исследуемых проблем; раскрытия сущности изучаемых явлений, процессов, событий и разработки криминалистических технических средств, тактических приемов и методических рекомендаций. Они индивидуальны, могут оказывать прямое воздействие на процесс познания и незаменимы. Вместе с тем применение криминалистических методов происходит не изолированно друг от друга, а во взаимосвязи. При проведении криминалистических исследований применяются комплексы способов познания, которые включают как всеобщие, общенаучные, так и специальные методы познания.

§ 3. Система криминалистики

Криминалистика представляет собой сложную систему знаний о технических, тактических и методических закономерностях предупреждения, раскрытия и расследования преступлений.

Прежде чем проанализировать содержание системы криминалистики, следует уяснить сущность системного подхода.

Системный анализ является одним из способов научных исследований, носящих межпредметный универсальный характер и имеющих большое познавательное значение. В научных работах подчеркивается, что системный подход, в отличие от закона, закономерности, существенной черты и т. д., показывает, что сущность изучаемого явления сама по себе системна и может быть описана лишь системой наиболее общих, внутренних, инвариантно-глубинных тенденций развития[47 - Урсул А. Д. Общенаучный статус и функции системного подхода // Системные исследования. М., 1977. С. 40.]. Система – это объединенный по одному или нескольким основаниям ряд элементов, образующих определенную целостность[48 - Возгрин И. А. Научные основы криминалистической методики расследования преступлений. Ч. 1. СПб., 1992. С. 64.]. Для исследования любой системы, в том числе науки криминалистики, необходимо выявить количество и содержание ее элементов, установить их связи, упорядоченность, уровни и пр.

Анализ истории развития криминалистики показывает, что ее система изменялась по мере разработки, становления и развития самих криминалистических научных знаний. С расширением содержания криминалистики менялись воззрения на ее внутреннюю структуру, в том числе на количество, сущность и предназначение разделов науки.

В период конца XIX – начала XX вв., когда были изданы первые научные работы по криминалистике, их авторы специально не исследовали систему криминалистического знания. Хотя в этих книгах упоминаются способы работы с судебными доказательствами, приемы следственных действий, методы раскрытия и расследования преступлений, однако каждый автор из этих элементов строил свою систему изложения.

Так, в книге Г. Гросса «Руководство для судебных следователей, чинов общей и жандармской полиции и др.» имеется Общая и Особенная части.

В первой из них содержатся четыре главы: 1. О судебном следователе; 2. О допросах; 3. О производстве осмотра; 4. Подготовительные действия при выездах на место преступлений.

Во второй части автор выделил два подраздела: А. Вспомогательные для судебного следователя средства, включающий две главы: 5. О сведущих лицах; 6. О ежедневной печати и В. Особые познания, необходимые для судебного следователя, состоящий из 6 глав; 7. О различных приемах преступников; 8. О воровском языке; 9. Цыгане: их быт и характерные свойства; 10. О суевериях; 11. Сведения об оружии; 12. Медицинский словарь[49 - Гросс Г. Руководство к расследованию преступлений / Пер. с нем. Л. Дудкина и Б. Зиллера. Смоленск, 1895.].

Столь же разнообразно содержание его книги «Руководство для судебных следователей как система криминалистики», которая отличается от предыдущей не только объемом излагаемого материала, но и включением в Особенную часть таких подразделов, как: С. Некоторые искусственные приемы. Д. О некоторых преступлениях в особенности[50 - Гросс Г. Руководство для судебных следователей как система криминалистики. СПб., 1908.].

Другой автор того периода, А. Миллер в содержании своей книги, изданной в полицейской типографии Варшавы в 1911 г., указал три составляющих ее части: 1. Современный уголовный розыск; 2. Регистрация преступников и 3. Дактилоскопия (на рубеже Уголовного и Полицейского права).