Финансовый мониторинг. Том I

• имплементация соответствующих международных конвенций и резолюций Совета Безопасности ООН и повышение уровня международного сотрудничества в борьбе с ОД/ФТ.

Началу четвертого раунда предшествовала публикация в 2012 году новой редакции рекомендаций ФАТФ, в которой акцент был сделан на результативности и эффективности, а не на конкретных зонах несоответствия. Для того, чтобы корректно учесть условия и контекст каждой оцениваемой страны, а также обеспечить справедливость и последовательность оценок, ФАТФ разработала соответствующую методологию, в основе которой лежит необходимость оценить риски ОД/ФТ, возникающие в стране. Эффективность в ней рассматривается с точки зрения мер, принимаемых страной для минимизации выявленных рисков.

Процесс взаимной оценки в рамках 4 раунда

Процесс взаимной оценки страны от начала и до конца занимает 18 месяцев. В данный временной промежуток включаются следующие этапы:

1. Подготовка и обучение оценщиков: ФАТФ организует регулярные тренинги для подготовки опытных экспертов по Рекомендациям ФАТФ и Методологии оценки;

2. Подготовка страны: ФАТФ организует тренинги для представителей оцениваемой страны, для того чтобы они знали, что они обязаны будут представить и продемонстрировать в ходе оценки;

3. Выбор оценщиков: ФАТФ набирает членов команды оценщиков среди обученных экспертов. Состав команды зависит от того опыта, который может потребоваться в ходе оценки, включая языковое и юридическое образование. Эксперты назначаются Президентом ФАТФ, оцениваемые страны не имеют права голоса при выборе.

4. Оценка технического соответствия: страна предоставляет информацию о законах и нормативных актах. Оценщики анализируют представленную информацию, проверяя соответствие набора документов требованиям Рекомендаций. Данный анализ в среднем занимает 4 месяца или более, если требуется перевод или дополнительные документы. В результате анализа оценщики готовят проект отчета, содержащий рейтинги технического соответствия по всем 40 рекомендациям.

5. Обзор: при подготовке к оценке эффективности и визиту в оцениваемую страну эксперты проводят предварительную проверку на предмет выявления областей, которые требуют рассмотрения во время выезда. Элементы, которые учитываются, – это типы угроз, уязвимостей и рисков, тип экономики, размер финансового и других секторов, политическая стабильность, верховенство закона и уровень зрелости национальной системы ПОД/ФТ.

6. Выездной визит: эксперты-оценщики приезжают в страну. До, во время и после визита страна должна предоставлять информацию в отношении эффективности своей системы в разрезе каждой из 11 областей, охваченных методологией ФАТФ.

7. Редактирование отчета: сразу после выездного визита эксперты-оценщики завершают отчет о взаимной оценке, отражая результаты оценки эффективности и технического соответствия. У оцениваемой страны есть возможность высказать замечания по проекту отчета в ходе личной встречи с оценщиками. Отчет также рассматривается независимыми экспертами, однако в конечном счете оценщики являются единственными, кто принимает решение в отношении текста отчета и окончательно предлагаемым рейтингам эффективности и технического соответствия;

8. Обсуждение на пленарном заседании: эксперты представляют проект отчета на пленарном заседании ФАТФ (на одном из трех, проводящихся ежегодно). Пленарное заседание обсуждает выводы, сделанные оценщиками, и предлагаемые рейтинги. Для того чтобы отменить любой из выводов или рейтингов, предлагаемых оценщиками в проекте отчета, необходим консенсус среди членов ФАТФ (за исключением оцениваемой страны, которая не имеет права голоса в данном случае);

9. Окончательный анализ качества: после утверждения на пленарном заседании все страны в рамках Глобальной сети ФАТФ рассматривают отчет с точки зрения качества и согласованности, прежде чем он будет опубликован на веб-сайте (обычно в течение 2 месяцев после пленарной сессии);

10. Последующие действия: после принятия отчета оцененной стране необходимо устранить указанные в нём недостатки. Все страны подлежат мониторингу после прохождения оценки. Это включает в себя как регулярные отчеты об улучшениях от стран, которые в значительной степени соответствуют требованиям и демонстрируют приверженность к устранению оставшихся недостатков, таки публичное предупреждение страны, которая демонстрирует недостаточный прогресс в устранении основных недостатков[577 - Взаимные оценки ФАТФ http://www.fatf-gafi.org/publications/mutualevaluations/more/more-about-mutual-evaluations.html?hf=10&b=0&s=desc(fatf_releasedate (http://www.fatf-gafi.org/publications/mutualevaluations/more/more-about-mutual-evaluations.html?hf=10&b=0&s=desc(fatf_releasedate))]