Обязательство

§1. Понятие неустойки[269 - Монографии посвященные, в том числе, историческому развитию института неустойки и современному зарубежному законодательству, касающемся неустойки подробнее см.: А. Г. Карапетов. Неустойка как средство защиты прав кредитора в российском и зарубежном праве». Статут, М.,2005; Д. А. Гришин. Неустойка: теория, практика, законодательство. Статут, М., 2005]

Неустойкой (штрафом, пеней) признается определенная законом или договором денежная сумма, которую должник обязан уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства, в частности в случае просрочки исполнения.[270 - п.1 ст. 330 ГК РФ]

«Такое правовое средство, как неустойка штрафного характера, в данном случае[271 - Речь идет о штрафных неустойках применяемых к грузоотправителю в силу Устава железнодорожного транспорта России] направлено в том числе на профилактику совершения грузоотправителем действий, нарушающих условия перевозки и сопряженных с возникновением аварийных ситуаций, при которых под угрозу ставится жизнь и здоровье граждан, имущество физических и юридических лиц, и соразмерно цели обеспечения безопасности эксплуатации железнодорожного транспорта».[272 - Определение КС РФ от 02 февраля 2006 №17-О // Вестник КС РФ, №3, 2006]

«…гражданское законодательство предусматривает неустойку в качестве способа обеспечения исполнения обязательств и меры имущественной ответственности за их неисполнение или ненадлежащее исполнение…».[273 - Определения КС РФ от 24 января 2006 №9-ОN и от 14 октября 2004г. №293-О]

«В силу ст.329 Гражданского кодекса Российской Федерации неустойка является не только мерой ответственности, но и способом обеспечения исполнения обязательства.

Применение неустойки в целях обеспечения договорных обязательств объясняется тем, что она представляет собой средство компенсации потерь кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением должником своих обязательств. В этом смысле неустойке присущи, в частности, предопределенность размера ответственности за нарушение обязательства, о котором стороны знают уже на момент заключения договора; возможность взыскания неустойки за сам факт нарушения обязательства, когда отсутствует необходимость представления доказательств, подтверждающих причинение убытков и их размер; возможность для сторон по своему усмотрению формулировать условие договора о неустойке, в том числе в части ее размера, соотношения с убытками, порядка исчисления, тем самым приспосабливая ее к конкретным взаимоотношениям сторон и усиливая ее целенаправленное воздействие.

То обстоятельство, что стороны договора в качестве способа обеспечения исполнения обязательства в случае одностороннего отказа от исполнения договора согласовали возможность применения штрафных санкций, правовой природе неустойки не противоречит».[274 - Постановление ФАС Уральского округа от 26.04.2010 N Ф09—2729/10-С5 по делу N А60—38281/2009-С3]

Согласно прямому указанию пункта 1 статьи 330 ГК РФ:

1) неустойка (штраф, пени) устанавливается законом или договором.

Сами по себе факт неисполнения или ненадлежащее исполнения обязательства и факт наличия вины должника не могут являться основанием для взыскания неустойки.

Неустойка, согласно статье 330 ГК РФ, подлежит взысканию, если взыскание неустойки прямо предусмотрено законом или договором для данного вида неисполнения или ненадлежащее исполнения обязательства.[275 - Определение ВС РФ от 9 августа 2002г. Дело №33-В02пр-7]

В зависимости от оснований ее установления различается неустойка, предусмотренная в законе – «законная неустойка», указанная в статье 332 ГК РФ, а также неустойка, предусмотренная в договоре, то есть «договорная неустойка», о которой ведется речь в статье 331 ГК РФ.[276 - Постановление ФАС Московского округа от 25 ноября 2005г. № КГ-А40/11461—05]

В силу статьи 3 ГК РФ термин «закон» в статье 330 ГК РФ означает только федеральные законы.

При этом необходимо учитывать, что изданные до введения в действие части первой ГК РФ[277 - т.е. изданные до 1 января 1995 года: см. статья 1 Федерального закона Российской Федерации от 30 ноября 1994г. «О введении в действие части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ, 05 декабря 1994г., №32, ст. 3302] нормативные акты Верховного Совета РСФСР, Верховного Совета РФ, не являющиеся законами, и нормативные акты Президиума Верховного Совета РСФСР, Президента РФ и Правительства РФ, а также применяемые[278 - Впредь до приведения законов и иных правовых актов, действующих на территории России, в соответствие с частью первой ГК РФ законы и иные правовые акты России, а также Основы гражданского законодательства Союза ССР и республик и иные акты законодательства Союза ССР, действующие на территории России в пределах и в порядке, предусмотренных Конституцией России, Постановлением Верховного Совета РСФСР от 12 декабря 1991 года «О ратификации Соглашения о создании Содружества Независимых Государств», Постановлениями Верховного Совета России от 14 июля 1992 года «О регулировании гражданских правоотношений в период проведения экономической реформы» и от 3 марта 1993 года «О некоторых вопросах применения законодательства Союза ССР на территории Российской Федерации», применяются постольку, поскольку они не противоречат части первой ГК РФ – абзац 1 статья 4 ФЗ «О введении в действие части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»] на территории России нормативные акты Верховного Совета СССР, не являющиеся законами, и нормативные акты Президиума Верховного Совета СССР, Президента СССР и Правительства СССР по вопросам, которые согласно части первой Кодекса могут регулироваться только федеральными законами, действуют впредь до введения в действие соответствующих законов.[279 - аб. 2 ст. 4 ФЗ «О введении в действие части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»] Полагаю, что неустойки, установленные такими нормативными актами могут применяться в случаях установленных данными нормативными актами.

Для применения законной неустойки необходимым условием является условие о том, чтобы правоотношения сторон подпадали бы под регулирование закона, на применении которого настаивает истец.[280 - Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 14 августа 2003г. № Ф04/3894—1140/А45—2003]

Если в договоре предусматривалась неустойка, которая воспроизводит норму закона, выраженную в императивной форме, и стороны в договоре не увеличили неустойку, то есть не придали неустойке договорный характер, такое условие договора о неустойке не может рассматриваться как условие о «договорной неустойке», неустойка является законной.[281 - п.7 «Обзор практики разрешения споров, связанных с заключением, изменением и расторжением договоров». Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 05 мая 1997 №14 // «Специальное приложение к Вестнику ВАС РФ, 2003, №10, часть 1 Вестник ВАС РФ, 1997, №7]

Возможность изменения законной неустойкой в сторону ее уменьшения при буквальном толковании пункта 2 статьи 332 ГК РФ не допускается;[282 - Постановление ФАС Северо-Западного округа от 26 января 2007г. № А56—51273/04] законодатель допускает изменение законной неустойкой только в сторону ее увеличения, но не снижения или отмены.[283 - Постановление ФАС Северо-Западного округа от 26 июня 2006г. № А56—33629/2005]

Согласно буквальному прочтению статьи 332 ГК РФ кредитор «вправе», но не обязан, требовать уплаты неустойки, определенной законом, т.е. кредитор вправе отказаться от взыскания законной неустойки; кредитор вправе отказаться от взыскания законной неустойки и применить к должнику иные меры ответственности, например, взыскать на основании статьи 395 ГК РФ проценты за пользование чужими денежными средствами.

Сделки могут быть двух- или многосторонними (договоры) и односторонними.[284 - п.1 ст. 154 ГК РФ] Договором признается соглашение двух или нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении гражданских прав и обязанностей. К договорам применяются правила о двух- и многосторонних сделках, предусмотренные главой 9 ГК РФ.[285 - ст. 420 ГК РФ]

Из статей 154, 330, 420 ГК РФ можно сделать вывод, что неустойка не может быть установлена в односторонней сделке.

Однако, в силу пункта 2 статьи 154 ГК РФ односторонней считается сделка, для совершения которой в соответствии с законом, иными правовыми актами или соглашением сторон необходимо и достаточно выражения воли одной стороны. Таким образом, сама обязанность совершить одностороннюю сделку может быть установлена соглашением сторон, т.е. договором, который в свою очередь, согласно статье 330 ГК РФ, может устанавливать неустойку.

Если сторона, для которой в соответствии с ГК РФ или иными законами заключение договора обязательно, уклоняется от его заключения, другая сторона вправе обратиться в суд с требованием о понуждении заключить договор.[286 - п.4 ст.445 ГК РФ]

В случаях передачи разногласий, возникших при заключении договора, на рассмотрение суда условия договора, по которым у сторон имелись разногласия, определяются в соответствии с решением суда.[287 - ст.446 ГК РФ]

Однако в этом случае суд вправе устанавливать неустойку, только если обе стороны считают необходимым установить неустойку за нарушение обязательства по договору, но у них возникли разногласия по ее размеру. Если же между сторонами существует спор по поводу самой возможности установления неустойки в договоре,[288 - Одна сторона заявляет, что в договоре должна быть неустойка, в то время как другая сторона утверждает, что в договоре не должно быть условия о неустойке] то суд не вправе своим решением определять условие о неустойки, даже, несмотря на то, что спор предан на рассмотрение суда в силу статей 445, 446 ГК РФ.[289 - п.11 «Обзор практики разрешения арбитражными судами споров, связанных с договорами на участие в строительстве». Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 25 июля 2000г. №56 // Вестник ВАС РФ, 2000г., N 9; Специальное приложение к Вестнику ВАС РФ, 2003г., №11, часть 2; Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 1 июля 2004г. № Ф04/3521—15000/А27—2004]

«Принудительное установление санкций в виде неустойки без указания закона и согласия каждой стороны договора исключено в силу пункта 1 статьи 330 и пункта 4 статьи 421 ГК РФ».[290 - п.16. «Обзор практики разрешения споров, связанных с применением антимонопольного законодательства». Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 30 марта 1998г. №32 // Вестник ВАС РФ, 1998г., №5; Специальное приложение к Вестнику ВАС РФ, 2003г., №11, часть 2]

Договор вступает в силу и становится обязательным для сторон с момента его заключения.[291 - ст. 425 ГК РФ] Соответственно, условие договора о неустойке становится обязательным для сторон с момента заключения договора.

Стороны вправе установить, что условия заключенного ими договора применяются к их отношениям, возникшим до заключения договора.[292 - ст. 425 ГК РФ]

Если стороны установили, что условия заключенного ими договора применяются к их отношениям, возникшим до заключения договора, то договорная неустойка за период, предшествовавший заключению договора, не взыскивается, т.к. в этот период между сторонами имеют место лишь фактические (не договорные, для которых, собственно, и установлена неустойка) отношения.[293 - Постановление ФАС Северо-Западного округа от 20 октября 2006г. № А05—4613/2006—30]

2) неустойка – денежная сумма.

Если стороны установили в договоре, что в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства должник обязан передать кредитору в качестве неустойки не деньги, а иное имущество, например, «2 тонны пшеницы за каждый день просрочки в поставке пшеницы», то данное условие не является условием о неустойки

Если буквальное значение содержащихся договоре слов и выражений позволяет сделать однозначный вывод, что кредитор и должник намеревались определить «2 тонны пшеницы за каждый день просрочки в поставке пшеницы» именно и только как неустойку, то в силу статья 431 ГК РФ, необходимо признать, что данное условие договора является ничтожным – вопреки прямому указанию статьи 330 ГК РФ, установлена неденежная неустойка.

Если буквальное значение содержащихся в договоре слов и выражений не позволяет сделать однозначный вывод, что кредитор и должник намеревались включить в договор данное условие именно и только как неустойку, но при этом позволяет сделать вывод, что данное условие было бы включено в договор, даже если бы оно не было названо «неустойкой», то, на мой взгляд, существуют основания признать, что хотя данное условие и не является неустойкой, оно все же является другим способом обеспечения исполнения обязательства, способом предусмотренным договором,[294 - п.1 ст.329 ГК РФ] и взыскать с должника «2 тонны пшеницы за каждый день просрочки в поставке пшеницы»;

3)неустойка взыскивается «в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства».

Соответственно, для применения неустойки прежде всего необходимо доказать факт неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательства.

Статья 330 ГК РФ не содержит ограничений относительно видов неисполнения (ненадлежащего исполнения) обязательства которые влекут взыскание неустойки. Просрочка исполнения является лишь частным случаям нарушения обязательства, которое может повлечь взыскание неустойки.

Полагаю, не обоснованным подход, согласно которому если в судебном процессе по взысканию неустойки между сторонами существует ещё и спор по правовой оценке договора, и/или спор о неисполнение (ненадлежащем исполнении) обязательства, то судебный процесс по взысканию неустойки подлежит прекращению, и вопрос о взыскании неустойки может быть разрешен только после разрешения спора о неисполнение (ненадлежащем исполнении) обязательства в другом, отдельном судебном разбирательстве.[295 - Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 26 декабря 2005г. № А38—3165-8/190—2005]

Вопрос о неисполнении (ненадлежащем исполнение) обязательства – это неотъемлемая часть судебного процесса о взыскании неустойки.

Вопрос о неисполнении (ненадлежащем исполнении) обязательства может быть разрешен до судебного процесса о взыскании неустойки.

Например, если вопрос о неисполнении (ненадлежащем исполнении) обязательства был предметом судебного процесса о взыскании долга по основному обязательству; судебного процесса о взыскании убытков по основному обязательству; судебного процесса о понуждении к исполнению основного обязательства в натуре.

Но и в этих случаях вопрос о неисполнение (ненадлежащем исполнение) обязательства не является предметом иска, а является основанием иска.

Как любое другое основание иска, неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательства не подлежит доказыванию в отдельном судебном процессе.

Например, если собственник заявляет виндикационый иск, то вопрос является ли лицо собственником или нет, разрешается в судебном процессе по виндикационному иску. Никто не требует собственника представить в процесс по виндикационному иску отдельное судебное решение, согласно которому подтверждается статус лица как собственника.

Если продавец передал товар и требует взыскать с покупателя долг по оплате цены товара, то никто не требует от продавца представить судебное решение, в котором было бы установлено, что товар бы поставлен.

Нет оснований для предъявления подобного требования и при взыскании неустойки.

Спор о взыскании неустойки и спор по правовой оценке договора, и/или спор о неисполнение (ненадлежащем исполнении) обязательства, могут быть разрешены в одном судебно процессе.

Кроме того, согласно статье 160 АПК РФ, в случае, если в одном заявлении соединены требование об установлении оснований ответственности ответчика и связанное с ним требование о применении мер ответственности, арбитражный суд вправе с согласия сторон рассмотреть такие требования в раздельных судебных заседаниях.

В случае удовлетворения требования об установлении оснований ответственности ответчика арбитражный суд сразу же или после перерыва, срок которого не может превышать пять дней, вправе провести второе судебное заседание и в этом судебном заседании рассмотреть требование о применении мер ответственности, в том числе определить размер взыскиваемой суммы. По результатам рассмотрения арбитражный суд принимает решение по всем заявленным требованиям.

4) неустойка взыскивается в виде штрафа, пени.

Пени и штраф являются разновидностями неустойки.[296 - Постановление ФАС Уральского округа от 01.02.2007 N Ф09—258/07-С5]

Законодательство не содержит определения того, что является «штрафом», «пеней», а только устанавливает, механизм их исчисления.